)送存限制 1.持有实体债券之所有人得透过参加人或发行公司将债券送存本公司保管。但参加人以证券自营商及保管机构为限。 2.本公司于债券还本 办理： 1.卖方证券商得操作「债券本息兑领机构查询」交易(交易代号A19)，查询发行公司或集保清算银行指定之利息所得税款专户资料。 2.卖方证券商应于成交日后第二 ...
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情况下提供或给予的任何种类的利益； “招股章程”(prospectus)─ (a)就某公司的任何有关证券的要约而言，指根据《公司条例》(第32章)第38D条获批准注册的 号法律公告) (B)是为在或将会在所有方面与已发行而当其时已在或获容许在认可证券市场交易或透过使用或获容许透过使用有关认可自动化交易 ...
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1)条作出的指示提出，则在证监会根据第9(3)条作出决定前，有关的证券的一切交易均须继续暂停。 第11条 重新上市的限制 版本日期 01/04/2003 日期 01/04/2003 如任何法团向任何认可交易所提出要求将该法团已发行或将会发行证券上市的申请，除非申请人是认可股份登记员或聘用一名认可股份 ...
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备案；(三)地方监管部门不得干预被监管对象的正常业务活动，不得主办或协办有关证券、期货类报刊。 五、加大监管力度，进一步规范期货市场(一)继续加强期货交易所 要尽快制定企业债券上市交易规则。企业债券经证券交易所审核、证监会批准后方可上市，并做好信息披露工作。发行企业债券要经过信用评级。为开辟新的融资 ...
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发行市场1994年确定的五十五亿元股票发行规模，近期由国家计委会同国务院证券委员会一次下达，可跨年度使用。中国证监会将根据企业准备情况和市场状况严格 有权提出罢免意见，商所在地人民政府后由交易所会员大会或理事会罢免。要加快证券、期货交易所的规范化建设，发挥其自律监管作用。交易所一切重大决策必须经理事会 ...
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。 本案的争议焦点是：被告单位安基公司与被告人郑戈的行为是否构成擅自发行股票罪。 上海市浦东新区人民法院一审认为： 《中华人民共和国刑法》(以下简称刑法)第一 戈擅自向社会公众转让股权的行为，属于国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》所严禁的行为，应当认定为刑法第一百 ...
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12月 13 日通过《上市公司信息披露管理办法》，在2007 年又对《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号财务报告的一般规定》（2007 年修订 的借鉴》，载《法学杂志》2010 年第 2 期。 [7]洪伟力：《证券监管：理论与实践》，上海财经大学出版社 2000 年 1 月版，第 82 页 ...
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”）的有关规定，制定本指引。第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并申请在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的股份有限公司（以下简称“发行人”）， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。”“证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的 ...
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到双方当事人的权利、诉讼时效、诉讼地点及仲裁事项。如果没有载明付款日期，证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付；如果没有载明付款方式与地点，发行人应 活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和 ...
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应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 .公司法第131条股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 以超过 1992年11月3日。 [5] 参见曹海：《从京城发行新股看高溢价发行的问题》，《证券市场周刊》1994年第14期。 [6] 目前国有股、法人股 ...
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