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境内权益境外上市的特殊法律问题

企业的投资者或其在企业的股权因协议转让等原因，在不违背国内对外商投资产业的禁止或限制性规定、符合法律规定比例情况下，进行股权变更的，必须商务部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局2006年对《外国投资者并购境内企业暂行规定》进行 ...

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“债转股”与我国现行法律框架的冲突

，造就了德意志银行这一全球最大的金融霸主。英国早在1986年即允许商业银行投资证券业务；日本则于1996年推行名为大爆炸的金融改革方案，目标于2001年前中国石化集团与信达、华融、东方三家AMC以及国家开发银行签定债转股协议，涉及转股金额达301.49亿元RMB，债权出资比例亦超过半数；深圳市首家债 ...

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英国金融监管体制改革的最新发展及其启示

之前必须征得FCA同意。此外，若申请人所在集团中有PRA许可实体，则FCA必须咨询PRA。（2）经营许可的变更和撤销经营许可的变更和撤销分为依申请机构和行为监管机构都在英格兰银行的指导下运作，而不是像澳大利亚证券与投资委员会和澳大利亚审慎监管局那样彼此分庭抗礼同时又都独立于本国中央银行（澳大利亚 ...

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“债转股”与现行法律框架的冲突与协调

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被告人李和平被控贪污犯罪一案

与发展总公司控制使用的11976#、69899#、75299#、15601#、11490#账户、方正公司3032#账户、宏远公司3034#账户、安徽证券5843#账户有资金往来，因此，没有充分证据确认被告人李和平从55931#、11976#、69899#、75299#、15601#、11490#账户 ...

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从公司治理探讨美国公司监督制度之运作

权限 (一)监察委员会之沿革美国监察委员会的渊源，早期是由公司自愿设置独立董事组成监察委员会，1930年起美国联邦证券交易管理委员会(Securities and Exchange Commission)，简称「证管会」(SEC)建议公开发行公司采用此制度，1937年美国证管会在处理 ...

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上市公司参股券商：现存问题与法律对策

综合类券商的要求。就综合类证券公司而言，它一般在内部既设有负责收集、分析、研究信息的部门，同时也设有负责咨询、投资、经纪业务等部门。前者负责收集的义务。因此，我国“入世”之后应严格依照GATS、《全球金融服务贸易协议》等的规定，对外作出证券市场准入承诺，自动地部分放弃我国的金融主权而与国际惯例接轨。 ...

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“债转股”与我国现行法律框架的冲突

造就了德意志银行这一全球最大的金融霸主。英国早在1986年即允许商业银行投资证券业务；日本则于1996年推行名为“大爆炸”的金融改革方案，目标于2001年前中国石化集团与信达、华融、东方三家AMC以及国家开发银行签定债转股协议，涉及转股金额达301.49亿元RMB，债权出资比例亦超过半数；深圳市首家 ...

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代理有价证券买卖委托协议书

证券委托，其中产生纠纷与乙方无涉；甲方本人及其代理人须在乙方柜台签定委托代理协议。第九条乙方对甲方的委托事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方规定的除外。第二十一条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券交易系统向甲方提供适宜的证券咨询服务。乙方郑重声明，乙方及其工作人员提供的所有 ...

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铁路施工企业内部财务管理办法(2)

。对于规模较大、技术较复杂的工程项目，其可行性分析也可根据实际需要委托专业咨询或设计单位进行。委托外单位进行可行性分析时，必须签订合同，对工作范围、前提条件时，按照实际支付的金额计价；（二）企业以实物、无形资产方式对外投资时，按照评估确认或合同、协议约定的价值计价；（三）企业以购买债券方式对外投资时 ...

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