市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。 美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：意图造成不真实或是以令人 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号） 1996 ...
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中的买卖行为，仍然模糊。这给司法实践带来困扰。因此，美国法院在判例法上创设出来客观（objective）标准和实用（pragmatic）标准，前者指考虑法条字面意思 我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 ...
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中的买卖行为，仍然模糊。这给司法实践带来困扰。因此，美国法院在判例法上创设出来客观（objective）标准和实用（pragmatic）标准，前者指考虑法条字面意思 我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 ...
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》第41条的定义，特定时点的价格操纵是指行为人在计算相关证券的参考价格或结算价格的特定时间（如基金净值的计算日、并购重组的股票定价期间等），通过拉抬 交易监督契约，约定如下一些事项：（1）券商有权了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，并对客户进行分类管理；（2）券商有权设置前端 ...
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公司职务的决定，在操作上牵涉到很多具体的复杂问题，为此证券交易委员会通过只对证券交易商、投资咨询商以及受其制约的其他人行使这一权力。停止职务作为 公司代为管理股票的股东本人。但是1985年的立法没有包括共同基金的股东。所以这样法律可以说是国会和证券交易委员会在股东与公司的信息沟通方面所进行的进一步的 ...
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公司于左列情况之一时，得不受理融资现金偿还之申请： 一、发行公司之股票或证券投资信托基金之受益凭证，停止过户前二个营业日内。 二、本公司因融券操作致库存证券 ，小数部份相同者，以抽签方式分配。 办理二次以上标购时，应分配予融券人之标购金额，按加权平均法计算。 第34条 本公司办理融券差额证券借用期间， ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 安排；（四）交易结构清晰，风险提示充分，信息披露真实完整；（五）已经实行投资基金托管机制，募集或者认缴资金规模不低于5亿元，具有预期可行的退出安排 ...
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是指在中华人民共和国（以下简称中国）境内依法设立和注册登记，且未在中国境内证券交易所公开上市的股份有限公司和有限责任公司的股权（以下简称企业股权）。第三条 ；（四）交易结构清晰，风险提示充分，信息披露真实完整；（五）已经实行投资基金托管机制，募集或者认缴资金规模不低于5亿元，具有预期可行的退出安排和 ...
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制度的一个重要特征。具体来看，这也是伴随着美国投资基金业发展的一个渐进的过程。早在美国《1940投资公司法案》中，就已经要求董事会中的关联董事 投资顾问、主承销及某些他们关联方的前高级职员或董事禁止担任基金独立董事。美国证券交易委员会认为，独立董事的这种自我繁衍机制，有利于形成一个具有独立意志的董事会 ...
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，应予保密。 （2）和解金的使用。通过和解获得的资金，可以归入投资者保护基金或上缴国库；还可列入专门账户，在将来投资者因该违法行为提起诉讼时，用于 能确定者，为有效达成行政目的，并解决争执，得与证券商、期货商、证券投资信托事业与证券投资顾问事业（以下简称相对人）和解，缔结行政契约，以代替行政处分。 本 ...
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