一章 法律责任 第十二章 附 则 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济 。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院 ...
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许可证限制。允许外国保险公司拥有50％的股权。（ 3）证券业：外国金融公司允许在基金管理企业中持股33％，三年后增至49％，外国股票包销商可以在合资承销公司 的要求还相距较远，诸如市场机制功能、市场规模、交易模式、投资者、品种结构等都存在差距；同时证券市场体系不完善，风险日大，市场对避险工具的需求日旺 ...
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4期，第4047页。我国立法中此种观点也比较盛行，如《上海证券交易所国债回购业务交易办法》第2条规定：需要融资的一方以相应的国债库存为抵押，获得 库制度、交易系统对回购交易申报进行前端检查制度，另路查询制度等等。在加强投资者保护的同时，形成对挪用国债行为强有力的外部监督和制约。 [13]对此，笔者认为 ...
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主要采取了类物权的方式移转了资产的所有权而进入到了由证券法等相关法律的保护范围。资产经过证券化后，其商品按进行证券化的导管体的不同分为受益权证券和 资产组合为基础发行对投资者有吸引力的证券的一种架构式融资交易活动。2005年4月20日，央行、银监会出台了《信贷资产证券化试点管理办法》（信贷资产证券化 ...
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监测和控制。这是我国自2005年央行和银监会发布的《信贷资产证券化试点管理办法》以来有一个重要的规范性文件。这也充分说明了政府对资产证券化风险防范 使SPV远离发起人的破产并防止SPV自身的破产。风险隔离机制中的风险主要是指破产风险。资产证券化以保护资产支撑证券投资者为主，要求全部证券化资产只用来偿付 ...
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四是全面充实股东权，强化对中小股东利益的法律保护。 一、鼓励投资，为繁荣和发展经济修桥铺路 （一）降低投资者进入市场的门槛，方便设立公司 1.降低公司的 募集股份的解释（第78条）。由于现实的证券市场及其利用它的的主体存在诸多问题，基金管理公司有强烈的倾向将基金乐于投资到发起人可靠、设立程序规范、没有 ...
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信用社区建设”的长效联动机制，落实下岗失业人员小额担保贷款政策；完善小额贷款担保基金管理，推动金融机构积极参与小额担保贷款业务；落实国家助学贷款新政策，鼓励 违法违规人员的法律责任。（二）促进证券期货公司发展壮大。支持证券法人机构通过重组整合、增资扩股、引进战略投资者等方式，增强资本实力，扩大业务范围 ...
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、保管、领用、发放责任制度的相关规定；对残次冷背存货的管理、确认、审批制度，评价其内控制度的风险程度； 2、企业存货发生的 土地增值税暂行条例》及其实施细则、江苏省地方税务局[2004]241号《江苏省土地增值税清算管理办法》、财政部、国家税务总局财税[2006]21号《关于土地增值税若干问题的通知 ...
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进入的领域开始解禁。2002年6月，中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》。这两个规则的颁布和实施表明金融业对外开放已 问题的通知》；11月5日，中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》；11月8日，国家经济贸易 ...
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.asp?id=7431#m7 name=7[7] 国会对文档危机的第一反映是通过立法建立保险制度来维护小证券投资者的权益，结果是《1970年证券投资者保护法（the Securities Investor Protection Act of 1970（SIPA））》的通过。另外，国会指示证监会调查 ...
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