以下问题，并在专业意见中对以下问题进行分析和说明：（一）涉及上市公司收购的，担任收购人的财务顾问，应当关注收购人的收购目的、实力、收购人与其控股股东 影响的量化分析、拟发行股份的定价模式、中小股东合法权益是否受到侵害、上市公司股票交易是否存在异常等事项；涉及导致公司控制权发生变化的，还应当按照本条第（ ...
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的实际需要，允许进行重大资产（含股权）置换、收购（包括合并）或出售、增减资本。但是这些行为导致拟发行上市公司控股股东变更，或1/3以上管理层发生变化的， 同行业的先进性等等。总之，企业改制为拟上市公司涉及的法律问题较为广泛，除上述几个主要问题之外，还必然会涉及到税收、债权、债务处置、离退休人员安置等诸 ...
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。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。(九)规范募集资金 的资金，国有控股股东限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，对相关负责人和直接责任人要给予纪律处分，直至撤销职务；非国有控股股东或实际 ...
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的薄弱环节，认真整改，堵塞漏洞，提高风险防范能力。监管部门要进行经常性监督检查，发现上市公司内部控制制度方面的问题，及时督促其进行整改。（二）提高上市 或实际控制人利用控制权，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害公司和其他股东合法权益。（二）严禁占用上市公司资金。上市公司的控股股东或实际 ...
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。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。(九)规范募集资金 的资金，国有控股股东限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，对相关负责人和直接责任人要给予纪律处分，直至撤销职务；非国有控股股东或实际 ...
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法律含义的三种观点： （1）第一种观点：收购是指取得或者巩固对上市公司控制权的行为。所谓的控制权，根据新《上市公司收购管理办法》第八十四条的规定，是 不能要求解除一致行动协议，也不能转让其所持股份。 （三）要约豁免问题 《上市公司收购管理办法》第六十二条和第六十三条分别对收购人可以通过一般程序或者简易 ...
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12个月对同一或者相关资产进行购买、出售的情形 尽职调查中重点关注的问题及结论性意见附件3：上市公司并购重组财务顾问专业意见附表第3号--发行股份 国家对行业准入有明确规定的领域 5.3 本次定向发行是否未导致上市公司控制权发生变化 如发生变化，交易对方是否按照《上市公司收购管理办法》履行公告、报告 ...
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。例如，1997年证监会要求所有预上市公司必须先兼并一家亏损国有企业；[81]昆百大（0560）申请配股时，当地政府要求其先收购一家停产自行车厂，接收一千多 立法政策问题上述制度平台的各个部件上下沟通、左右呼应，其主要成果是造就了两个垄断：国有股控股的上市公司对证券市场的垄断和国有股权对上市公司控制权 ...
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其与上市公司之间发生，殊难将其严格归类，然考虑到主要是因其对上市公司有控制权或重大影响力才致不公平关联交易之发生，所以将其归入“第一类关联人”之范畴， 表决权股份。17参见1996年4月6日中国证券报：《有关上市公司收购、兼并（合并）名词概念和政策法律问题的思考》。18参见注9所揭文章。19王国海：《 ...
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财产等行为，但如果董事出于维护自己在公司中的控制权的目的而采取反收购措施，同样应当认定为是对董事忠实义务的违反[3]。(2)要求董事会不得在未经股东 公司行为。 [4]我国的《上市公司收购管理办法》就收购要约条件是否公平合理，收购可能对公司产生的影响等问题要求目标公司董事会向股东提供决策支援，并规定了 ...
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