信息的组合，也就是招股说明书中的数字。[2]由于金融产品的无形性，金融产品质量的好坏无法通过感官判断，因此金融从业者为了向金融消费者推荐其金融产品，他们必须 ，如该金融商品的利息、汇率变化或其他有价证券市场上行情的变动，金融产品发行人或销售人或其他人的业务、财产状况的变化，法律制度的变化，权利期间的 ...
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质量本行致力于建立并持续完善独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，资产质量近年不断提升。本行专注于以下各方面在文化和战略方面，本行大力培育“追求滤 及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性 ...
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暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据 和其他高级管理人员（以下简称'高管人员'），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称'中介机构'）及其签名人员， ...
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）现行立法、行政体制的不完善市场经济作为法治社会，完善、科学、协调统一法律法规体系是市场运作的一个重要前提，对于股东权利的实现而言尤其如此。必须建立完备的 由中国证监会以一纸行政处理了结。另外，《证券法》第63条虽然规定：“发行人、承销的证券公司公告拓股说明书、公司债券募集方法、财务会计报告、上市报告 ...
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，凡是某种权利证明自称属于法定的证券种类，相关行为就必须遵守证券法规定[5]；发行人在法律列明的证券种类之外、自行创设其他权利凭证，若符合证券的实质 交易实践，有助于达成制定金融服务法的理想，还有助于重新构造我国未来的金融监管体系。 三、从投资者向金融消费者的转变 投资者是传统证券法理论中的重要概念， ...
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价值。就中国的证券市场而言，由于长期受政府管制的原因，市场发育畸形，发行人所聘会计师事务所的信誉与股票发行风险几乎没有关联，验资的目的并不在于 。因此，所谓“层层把关”，到头来可能是“层层造假”。 三、结论 验资制度最初作为评估的替代机制而出现，后来借助于“法定资本制”学说，不断扩张其适用领域。随着 ...
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规定，开展信用评级业务；(二)根据独立、公正、客观、科学的原则设定信用评级方法体系，采用宏观与微观、动态与静态、定量与定性相结合的科学分析方法，确定被 公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、抗风险能力等。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点，考虑市场风险、信用风险和操作 ...
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没有充分勤勉地向Field女士解释及阐述有关投资计划的下跌风险，同时未有妥善评估该项投资是否适合Field女士。然而，上诉审裁处基于新的事实裁断而决定 及期货(在证券市场上市)规则》规定设立的。根据该谅解备忘录，上市申请人及上市发行人将会继续向联交所呈交其上市申请及信息披露文件，以便符合双重存档制度的 ...
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、经理和其他高级管理人员(以下简称“高管人员”)，为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构(以下简称“中介机构”)及其签名人员，应当依照 及其签名人员专业意见支持的内容，应当进行充分、广泛、合理的调查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断 ...
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。然而现行的法规并不一定是最适合电子货币系统的。 中央银行对电子货币创新体系的监管也处于一种两难的境地。一方面，如果中央银行过早介入或事后证明其 、关于发行机构 从技术上来看，任何机构都可以发行电子货币。电子货币可能的发行人包括银行、其他非银行金融机构和非金融机构。在美国，提供电子货币服务的非银行机构 ...
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