投资多元化、限制成本、技能要求、判断标准等要求，形成了具有法律约束力的客观经济评价标准。这些标准体现实质性和程序性的结合，要求受托人在投资时，遵循这些评价 风格激进、风险控制缺乏经验，内部审核不严、监督不到位等特点，所以应该视市场风险的大小决定市场准入的门槛。在发行上，应该结合商业银行的市场投资经验和 ...
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四）基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励约束机制。第十一条基金销售机构应建立有效的内部控制，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。第 双方权利义务。合作的服务提供商主要包括基金销售支付结算机构和基金销售资金账户开立银行等。第十九条基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门 ...
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保障行政部门和财政部门共同认定的国有(国有控股)商业银行中开设。在同一国有控股商业银行只能开设一套基金账户。选择开户银行时，经办机构的纪检监察部门、同级劳动 报经办机构主要负责人和同级劳动保障行政部门审定。报告要对内控制度运行的情况做出评价，对内部控制检查中发现的问题提出整改措施和建议。检查结果应及时 ...
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）基金销售机构应当建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励约束机制。第十一条 基金销售机构应建立有效的内部控制，防止商业贿赂、不正当交易行为和洗钱行为的 、撤销账户的行为；（三） 投资人短期交易行为；（四） 基金份额持有人变更银行账户的行为；（五） 违反销售适用性原则的交易；（六） 超过约定时间进行 ...
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费用。业务招待费在全年营业收入(扣除金融往来利息收入)的5‰以内控制使用。(七)金银买卖损失。指城市商业银行发生金银买卖时，因价格、汇率变动与帐面原值的 机关及企业主要投资者等提供财务报告。第八十二条城市商业银行应对经营状况和经营成果进行总结、评价和考核。(一)经营状况指标1、逾期贷款比例＝逾期贷款 ...
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费用。业务招待费在全年营业收入(扣除金融往来利息收入)的5‰以内控制使用。(七)金银买卖损失。指城市商业银行发生金银买卖时，因价格、汇率变动与帐面原值的 机关及企业主要投资者等提供财务报告。第八十二条城市商业银行应对经营状况和经营成果进行总结、评价和考核。(一)经营状况指标1．逾期贷款比例＝逾期贷款 ...
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，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。已取得开放式基金销售 ，以便有效地执行有关职责；(三)建立定期检查制度，每季度对内部合规控制制度的执行情况进行检查、评价，也可视情况进行不定期检查。 六、各代销银行总行 ...
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通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为 有效地执行有关职责；（三）建立定期检查制度，每季度对内部合规控制制度的执行情况进行检查、评价，也可视情况进行不定期检查。六、各代销银行 ...
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所有相关信息以风险评估报告的形式记录存档。上述相关信息包括个人信息的确认、银行对申请人偿还能力、偿还意愿的风险审核及对抵押品的评估情况(具体内容参见附件2 条 银监会及其派出机构定期对商业银行房地产贷款发放规模、资产质量、偿付状况及催收情况、风险管理和内部贷款审核控制进行综合评价，并确定监管重点。 第 ...
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审批制度和监督控制制度，严格执行国家利率政策，按期回收贷额的本金和利息，并接受金融管理机关及有关部门的监管。第四十三条 银行、信用社发放 管理实施办法〉通知》(国税发[1995]211号)和〈国家税务总局关于印发〈城市商业银行财务管理实施办法〉的通知》(国税发[1998]220号)同时废止。第一百零 ...
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