。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所 ...
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。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在上交所 ...
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备份：应备份各系统中至处置日的所有当前数据和历史数据，及交易所当日下发的清算文件、证券余额对账文件等，并逐项填写《交接日数据备份登记表》(表14) ，建立与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。6、人员培训 技术培训：1、 各项管理细则；2、 各相关 ...
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，选举陈安教授为会长。1994-2000年，学会分别在重庆、上海、昆明、杭州、深圳、海口和北京等地召开学术研讨会。1998年，主要依托中国国际经济法学会会员，同时 ）。（注：刘丰名：《国际金融法》，第106页。）国际证券业务规则主要由交易所上市规则等自律性规则调整，这些规则也有趋同化趋势，而欧洲债券的 ...
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的贷款无法得到有效回收，金融机构蒙受极大损失。 五、国外对关联交易的法律控制 关联交易所导致的利益矛盾和冲突引起了人们的重视，世界各国都对此有 ，突破了出资人不对公司债权人直接负责，仅以出资额为限承担责任的原则 .《深圳经济特区企业集团暂行规定》、《企业会计准则──关联方关系及其交易的披露》等地方性 ...
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上市公司的董事、监事、高级管理人员及其关联人。 2006年8月30日，《补充通知》上报证监会批准后由沪深证券交易所发布实施。 2008年9月，沪深 年12 月20日15:00 时届满，股份过户相关手续已办理完毕。 根据《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》第14.1.1条第(四)项、第14 ...
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利益有着重大影响，强烈要求本次出资人组会议增加网络投票方式。同时指出，《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第2.2.7条明确规定：上市公司应当健全 定价与惯性公司此部分产品利润之间的关系未予以披露。 ⑥重组报告书关于房屋租赁关联交易、同业竟争的核查、行业数据分析等内容存在遗漏。 ⑦未充分分析上市 ...
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报告。[4]（2）持有期间。如果发行人是报告公司，则从发行人或者其关联人处取得限制性证券后须持有六个月以上才能转售；如果发行人为非报告公司，则 单位无关。） 【作者简介】 邱永红，法学博士、高级经济师，现为深圳证券交易所法律部副总监，兼任厦门大学国际经济法研究所兼职研究员、中国国际经济法学会理事、中国 ...
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主管机关授权深圳证券交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本办法上市公告书和第三章财务和业绩报告的审查、第四章必须披露交易、关联人士交易 公司索取股东变动资料。公司董事、监事、经理等高级管理人员持有本公司的股票应交公司集中保管。持有股份１％以上的股东，必须将其持有股份的增减情况在 ...
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自5月1日起施行。2009年10月30日，首批28家创业板公司在深圳证券交易所正式上市交易，标志着我国创业板市场建设正式启航。然而，由于创业板在我国还 。 [4] [4]（2）持有期间。如果发行人是报告公司，则从发行人或者其关联人处取得限制性证券后须持有六个月以上才能转售；如果发行人为非报告公司，则为 ...
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