规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称'发行人')应按本准则编制招股 及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质，发行人董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对发行人进行控制 ...
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各保荐机构：为规范上市公司公开发行公司债券募集说明书的编制行为，根据《公司债券发行试点办法》，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号-- 在募集说明书正文后声明：“本所及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字律师对发行人 ...
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公众投资者利益的风险、是否存在上市的法律障碍等发表明确的法律意见。律师根据法律尽职调查形成的法律意见将直接影响股票是否能够发行、股票发行价格的高低、公众 ，律师可以在工作报告或法律意见书中明确说明核查的实际情况，以及根据实际情况所作出的专业判断与意见。 法律尽职调查中的勤勉尽责要求 法律尽职调查是最能 ...
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控制收费标准。今后，凡企业公开发行、上市，必须报送由主承销商律师出具的验证笔录，无需再报送主承销商律师法律意见书。 验证笔录的内容与格式（试行）说明 一 三、验证笔录是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。四、验证笔录是主承销商律师（以下简称律师）对 ...
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授权给董事会。 2．实践中，公司股东大会授权董事会办理的事项 (1)办理本次股票发行和上市的申报事宜；根据公司的实际状况和市场情况，在股东大会审议通过 律师出具律师工作报告和法律意见书，这些文件的制作是公司上市中的主要事务，贯穿公司向证监会报送材料准备工作的始终。 (4)公司公开发行新股，应当向国务院 ...
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辅导 根据2009年4月14日证监会新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，上市辅导适用于首次公开发行股票并上市的发行人。发行人在申请IPO之前，应当聘请 的审计报告；评估机构的资产评估报告；律师出具的法律意见书；保荐人出具的发行保荐书。此外，法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应 ...
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》或《招股意向书》全文及路演公告；招股说明书必备附件（如审计报告、盈利预测报告、法律意见书等）、股票发行公告（主承销商盖具公章）；包含以上文件的电子 证明文件； （3）主承销商提供的发行表格与发行申请。2．股票公开发行。以两种常见的发行方式为例： a．股票上网询价发行操作流程： 申购简称为：**申购； ...
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(试行)(征求意见稿)第一章 总则第一条 为规范上市公司回购社会公众股份的行为，依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关 受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条 律师事务所就上市公司回购股份出具的法律意见书应当包括以下内容：(一) 公司回购股份 ...
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见证书”、和“律师函”是律师事务所及执业律师在处理非诉讼法律事务中常用的法律文书，尤其在涉及国企改制、股票上市及重大项目决策、合同谈判和审批过程中，专业 。 在涉及上市公司相关法律事宜方面。国家证监委于1994年10月和2001年3月二次颁布了《公开发行证券的法律意见书和律师工作报告的内容与格式》，对 ...
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是否及于美国。因此，如果该交易直接涉及到在美国成立的公司发行的证券，或者与在美国上市的证券相等的或有关的证券(如美国存托凭证)，那么管辖权的行使 公司或会计公司只参与证券发行的行为被认为不足以使法院取得管辖权，除非该欺诈行为直接牵涉到美国的律师在美国所出具的法律意见书或者该律师的执业地构成欺诈行为的 ...
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