各级分行的领导层缺乏来自内部与外部的约束。而没有约束的权力必然会滋生贪污腐化等违法违规问题,从而加大银行资产损失的风险。 同时,在现行的委托代理关系下,限于银行 时的声誉不好,那将会影响他将来的求职和发展,甚至断送掉职业生涯。职业经理人市场为经营者所提供的事业成功所带来的职业声誉、社会声誉变现的机会 ...
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新疆维吾尔自治区高级人民法院经审理认为：中保国际部为获取高额利差将22 123 292?13元的客户保费和调剂资金存入其在铁道支行开立的账户，铁道支行为其出具了印鉴真实的 关德衡和该公司驻乌市办事处主任梅刚与中保国际部经理刘林奇、副科长刘晓健商定，中保国际部将资金存入一家银行，然后再借给辅德公司，银行 ...
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计划的产品风险和信托投资风险相适应；?（七）每一只理财计划至少配备一名理财经理，负责该理财计划的管理、协调工作，并于理财计划结束时制作运行效果评价书；? 银行、信托公司提供相关业务合作材料，核对双方账目，保障客户的合法权益。?第三十三条中国银监会依法对银行、信托公司开展业务合作中违法违规行为进行处罚。...
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现网点和持卡人的意见、建议及信用卡交易过程中出现的新情况、新问题；建立重要客户登记制度，建立、规范在紧急或异常情况下与发卡行的联系渠道，保证对重要客户 对实际交易结果核实确认后，填写《建设银行信用卡撤销授权通知书》，传真至发卡行。发卡行对撤销交易进行审核后，经授权部门经理批准，由双人操作冲正持卡人未达 ...
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责任津贴和奖金的５０％。第三章贷款审批人员的违规处理 第八条贷款审批人员是指各级行行长（经理、主任），行长授权的主管副行长或贷款管理部门负责人 发放贷款的，不论情节和后果，分别对直接责任人和批准人给予降职以上处分。为客户人民币贷款提供财产担保、变相担保的给予撤职以上处分，形成不良贷款或造成贷款损失的 ...
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证券有限公司上海唐山路证券营业部)，地址上海市唐山路218号。 负责人章红宇，该营业部副经理。 委托代理人朱丽萍，该营业部职员。 委托代理人李慈玲，上海市理诚律师事务所 给其亲属，致使股票被他人抛售。从本案所涉两份《上海银行银证转帐服务功能申请书》客户地址一栏显示，马建生本人填写的是其实际居住地址，而 ...
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现金收入：现金收入必须坚持“先收款，后记账”的原则。收取现金时，收款员应认真审核客户填制的交款凭证，仔细清点现款，核对无误后在凭证上加盖名章，登记现金收入 出纳部门才能予以支付。凡开户单位违反《现金管理暂行条例》的，开户银行有权责令其停止违法违规活动，并视情节轻重给予警告、罚款或停止对该单位的现金支付 ...
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主任；保险公司和各类非银行金融机构及其分支机构的董事长、副董事长、总经理、副总经理；城市信用合作社及其联社和农村信用合作社及其联社理事长、副理事长、主任、副主任 直至终身的任职资格。（一）未经中国人民银行批准，擅自设立金融机构（包括分支机构）；（二）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善 ...
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检察院告知证人诉讼权利、义务笔录及询问笔录（许友名，系杭州中策橡胶有限公司法务部经理）复印件各一份共6页，拟证明：A、杭州中策橡胶有限公司从未受让和 有关资料复印件，并利用这些资料和其他人的资料为违规贴现和非法持票准备条件；D、其公司只有隆回中国银行、隆回工商银行、隆回城市信用开户预留印鉴，未在被告处 ...
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银行第一储蓄所工作。11、夏邑县农行记账凭证两张，证明夏邑县农行因杨秀英违规吸储案垫款支付给徐某一、徐某某本息528351元。12、商丘市中级人民法院 最高人民法院《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》规定：“审理银行或者其他金融机构及其工作人员用账外客户资金非法拆借、发放贷款案件，要注意将用账外 ...
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