情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有 资格，律师应当查验的内容主要包括： （一）内设机构，即是否设有专门负责基金销售业务的部门。 （二）合规情况，即最近3年是否因违法违规行为受到 ...
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的查验内容 第三十条 对拟任基金管理人的主体资格,律师应当查验的内容主要包括: (一)业务资格,即是否为依法设立的基金管理公司。 (二)人员配备,即是否具备符合规定并与 运行的诉讼、仲裁等重大事项。 第三十八条 对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条、第三十七条所列内容进行查验 ...
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情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有 资格，律师应当查验的内容主要包括：（一）内设机构，即是否设有专门负责基金销售业务的部门。（二）合规情况，即最近3年是否因违法违规行为受到行政 ...
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销售人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、协会在 公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定 ...
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因所供产品质量问题造成乙方损失10万元应予以补偿乙方现有甲方18万元产品未销售出去，应退回甲方，甲方承担运输费1000元；如甲方能够认真、切实地履行 。为此，被告提供并申请法院调取了以下证据：1?1997年10月17日“有关销售业务的协议”。2?1997年10月20日胡建国书写的供货清单。3?1997 ...
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市文化局提出书画申请并填写申请登记表，经审查批准后，由市文化局发给《广州市中国书画销售许可证》(以下简称许可证)，并报市社会文化管理委员会办公室备案，再由工商行政管理部门核发企业法人营业执照。(二)外地来市开办书画销售业务的单位，须向市文化局递交书面申请，经审查批准后，方可与我市书画销售 ...
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基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。(四)及时性原则。基金产品的风险评价 投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。第三十二条禁止基金 ...
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适用于在中华人民共和国境内设立的，经国家彩票主管机关授权专门从事彩票发行与销售业务的彩票机构。彩票零售商不适用本办法。 第三条彩票机构财务管理的主要 条线”原则进行管理，专款专用。 第八条彩票公益金实行省级统管。在省级行政区域内销售彩票所筹集的公益金，统一由省级彩票机构集中，并于每月10日前将上月计提 ...
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不上缴财政专户的发行经费，计入事业收入。(二)经营收入，指彩票机构在彩票业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。(三)上缴补助收入， 国家有关法律、法规的规定。(二)彩票机构对外股权投资必须是与彩票发行与销售业务有关的项目。(三)对外投资必须进行充分的技术和经济效益论证，保证国有资产 ...
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）和基金托管银行应当依照有关法律法规和本规定的要求，存放、管理、监督基金销售结算资金，不得损害基金投资人的合法权益。第三条 中国证监会及其派出机构依法对 销售支付结算机构、基金注册登记机构（以下统称账户开立人）可以在具备基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督 ...
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