《新业务守则资料册》及相关立法和实践，通常认为零售客户是指证券市场中除了被认定为专业投资者以外的所有投资者。对于专业投资者，英国明确规定了专业客户 的投资者 资金的回报，同时承担市场风险并面对机构控制人的代理问题。购买股票、公司债券、基金等金融产品的个体即属于此种类型。这一类个体在主观上通常以获得资本 ...
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达成合意，由隐名出资人实际出资，而将他人（显名股东）记载于公司商事登记簿、章程、股东名册等公示材料的股权结构安排。以理性人的假设为基本前提的私法 ，就会发现通过委托代理制度建立隐名出资关系仍然存在法律上的障碍。 首先，如果认定隐名出资法律关系的基础为代理关系，显名股东为代理人，隐名出资人为被代理人即 ...
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8、10条规定了市场禁人者的认定被认定为市场禁入者的人员将在3年到10年内，甚至永久性地不得从事证券业务或担任公司高级管理人员。 (三)内幕交易的 内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策和程序，因此导致违法行为发生的，控制人就要对被控制人的内幕交易承担连带的民事责任。当然这不仅是内幕 ...
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中的问题，“当前状况”栏载明除会员卡折扣权、预定及自动变更人外，其他问题和需求均已处理完毕；“用户意见”栏注明预定需求已更新完毕并正常使用一段时间 上并不存在问题，结合逐鹿公司实际控制着相关计算机并且已经实施过覆盖系统和安装其他餐饮管理系统等操作的事实，仅凭现有证据并不足以认定普照公司构成违约。同理， ...
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人、购货物品、数量、金额均与实际相符，对于出票人的不同也注意到了，并且得到了对方的合理解释，因此应当认定甲公司为善意受票人。笔者对此观点并不认同。 作为 的，是未理解善意受票人的概念及其含义，只有不存在过错、过失才能认定为善意受票人。另一方面，无论善意受票人如何提高警惕，也无法控制和避免对方虚开的不法 ...
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对证据5的真实性、关联性提出异议，认为由于证人已被被上诉人所开办的吉百顺公司开除，故其所讲的都不是事实。原审被告未发表质证意见。二审中，被上诉人、原审 佐证株洲县鑫和电子经营部的实际控制人是曹青山的事实，故不予采信。结合上述一、二审被采信的证据以及当事人的庭审陈述，本院对原审判决所认定的事实予以确认。 ...
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。但是，由于影视作品大多数是受雇而产生的雇佣作品（work for hire），一般版权领域中的作者或者实际创作人的版权人身份不能在影视制作领域适用，比如 代表的电影电视制片公司起诉该公司版权侵权，因为其推出的系统允许客户不通过机顶盒将节目录制到远程的硬驱动器上。法院认定该系统侵犯了版权人的公共表演权 ...
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、8、10条规定了市场禁人者的认定被认定为市场禁入者的人员将在3年到10年内，甚至永久性地不得从事证券业务或担任公司高级管理人员。(三)内幕交易的 内幕交易证券欺诈实施法》规定要求的防止内幕交易发生的政策和程序，因此导致违法行为发生的，控制人就要对被控制人的内幕交易承担连带的民事责任。当然这不仅是内幕 ...
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而引起的人格混同。从公司法上来讲，母公司和子公司都是具有独立人格的实体，并不应为母子关系而当然认定子公司人格不独立。但是，在现实中，尽管母子公司均为独立法人， 责任。 《公司法》第二十一条在一定意义上规制的即为此种情形。该条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系 ...
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：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司 为内幕信息，主要有两个标准：一是没有公开；二是具有重要性。那么如何认定信息是否已经公开，依西方有效市场理论，只有当某一信息溶入到证券价格当中． ...
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