。1996年至2001年，其所在营业部因擅自抛售客户股票而引发民事诉讼，经法院判决败诉后，徐某使用其他客户资金343万余元赔付了原告的损失。1997 案发前全部或者大部分没有归还，造成投资人重大经济损失，则定集资诈骗罪的可能性更大一些，如果非法筹集的资金在案发前全部或者大部分已经归还，则定集资诈骗罪的 ...
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间接的证券担保方式提供的用于购买或持有政府的债券，其数额不得超过证券的最大贷款价值。（3）G规则（RegulationG），适用于证券商和银行以外的其他贷款人 的实际情况，填写并提交不同格式的信用交易账户开设申请书，经证券公司或其分公司经理严格审查核实后，由客户在信用交易账户设定的约诺书上签名盖章，方 ...
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十年代中期以来，国内各大商业银行纷纷开展投资银行业务。 商业银行开展投资银行业务既要有设计合理、缜密的法律框架文本，又要满足客户个性化的需要、具有操作性 商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务，商业银行 ...
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称其通过多种方式向中国出口被调查产品：其一，通过某美国非关联客户向中国出口被调查产品。经审查该部分交易，调查机关要求其补充提供合同等相关证明材料，该 等相关材料，通知其应诉，但该公司未向调查机关登记应诉也未提交答卷，大日本印刷股份有限公司、dnp ims 小田原股份有限公司登记应诉但拒绝提交答卷，三菱 ...
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，让其尽快回归社会、回归家庭，以使老有所养，有利于建立社会主义和谐社会、和谐家庭。经审理查明：2009年7月底，被告人潘宏宇、蔡清水预谋冒充股票机构向股民推荐股票 2009年9月5日左右一天中午有一名男子（系他之前的客户）给他打电话，问他大富贵的系统怎么样，他就抓住这个机会告诉对方他们这边是一个机构， ...
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不绝于耳，2009年外资银行大量发行的结构性理财产品、QDII理财产品陆续到期，但该类产品大批量处于零收益和深度亏损状态中。投资者对外资银行理财产品掀起了投诉潮， 日益受到银监会的重视。例如，2009年元旦前后，中信银行9名客户的资金离奇被盗。经银监会认定发现，中信银行的网银系统存在重大漏洞，才导致 ...
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的产品，有失民族尊严。有的产品装潢，全部用外文标注，给使用者造成很大的不便。有些企业见利忘义，利用广告弄虚作假，坑骗消费者。某些广告，特别是某些 广告业务的个体工商户，向所在地工商行政管理局申请，经所在地工商行政管理局依法登记，发给营业执照。 第八条 广告客户申请利用广播、电视、报刊以外的媒介为卷烟 ...
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上诉委员会。 纪律上诉委员会的主席和副主席将由获香港证监会委任的合资格律师或大律师出任。纪律上诉委员会的其它成员包括并非为证监会代表的纪律委员会委员，以及获证监会 的开户文件上以见证人身分签署，但她当时并不在场；及容许该客户的父母的帐户进行超出其经批核的信贷额的交易。香港证监会经过仔细研究后，认为张艾 ...
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十年代中期以来，国内各大商业银行纷纷开展投资银行业务。 商业银行开展投资银行业务既要有设计合理、缜密的法律框架文本，又要满足客户个性化的需要、具有操作性 商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务，商业银行 ...
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公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照挪用资金罪定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、 注册流动资金到期不能回归，则以担保物作为抵押的承包。区别对待是指:对于经国家工商行政管理部门认定名为集体实为个人的经营权，承包人对企业注册流动资金实际上是 ...
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