发挥市场各方的创造性。再如，在开放式基金和QFII制度中，一方面包括帐户管理在内的监管制度较为科学，另一方面准入合理、市场竞争有序、给予市场主体充分发挥主动性 ）产品链安排。一种模式是单一交易所只能进行现货或期货交易，一种模式是交易所可以同时进行现货交易与期货交易，由竞争决定最后的均衡格局。（4）公司 ...
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适当性制度的部分内涵。2008 年 4 月 23 日，国务院发布《证券公司监督管理条例》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司 适当性制度的具体操作办法作出规定。 我国《证券法》是规范证券市场和证券交易的基本法。在《证券法》中引入投资者适当性制度，不仅能够统一证券投资者适当 ...
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存在大量违法违现行为。一些国有企业和金融机构，逃避国家监管，违规进行境外期货交易，给国家造成巨额损失；一些证券经营机构和企业（包括上市公司）与少数 直接融资比重，减轻金融机构的融资压力。其次，继续深化税制改革，加强财政资金管理，避免信贷资金财政化。还有最重要的是强化宏观调控，继续实行适度从紧的财政货币 ...
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交易人保护中心（以下称投保中心），负责提供投资人证券及期货相关法令之咨询及申诉服务、负责买卖有价证券或期货交易引发民事争议的和解、调处以及为投资人提起团体诉讼， 所得的最高法院检察署特侦组及北、中、南区专责小组，将与金融监督管理委员会及其相关机关、国税局、中央银行、海关等单位建立联系窗口，因应具体追查 ...
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表决制度、派生诉讼制度、董事信义义务制度、公司债权人会议制度、公司债受托管理制度等。而且，关于这些制度公司法、证券法已经发展了成熟的理论：委托代理 为什么美国在此次金融监管改革中，金融消费者权益保护机构并没有削弱SEC和商品期货交易委员会（CFTC）的监管权力，资本市场中投资者保护的主要职责还是交给了 ...
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，投资者为建立一个均衡的、综合的头寸已经将先前在股票市场上的交割失败转移到期货市场。既然期权做市商仍然受益于豁免条款，并想在股票市场对冲头寸，所以交割 《融资融券试点登记结算业务实施细则》、《证券公司监督管理条例》等规则。至此，可以看出，我国融券卖空交易的法律体系已初步成形。尽管人类自身的认识和理性的 ...
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的，依法追究刑事责任……? 〖JY，1〗〖HT5“SS〗《中华人民共和国外汇管理管理条例第5、6、38、39条》?? 〖HT5SS〗从以上法律条文可以看出， 的伟大转变，为社会经济之车适 时转向，逃避经济陷阱与悬崖提供了机会，期货交易是市场的晴雨表就是从这个意义上说的 .诚然，我们并不排除有欺骗性信用 ...
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，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。对于这些银行日常经营活动的监管，在 银行可以经营证券和保险业务，但证券和保险公司不允许经营银行业务。《银行业条例》规定只有银行可以经营银行业务，再加上银行业的准入条件较高，因此，实际上 ...
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史鉴：“大股东你愧对‘江东父老’-大股东资金占用状况透析”，载《中国证券期货》1999年第7期。[22]根据活力28公司1998年报披露，控股股东活力28 关联企业的有关资料以及本公司持有该关联企业所有者权益的份额。参见国务院证券委：《股票发行与交易管理暂行条例》（1993年4月22日）；中国证券监督 ...
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存在大量违法违现行为。一些国有企业和金融机构，逃避国家监管，违规进行境外期货交易，给国家造成巨额损失；一些证券经营机构和企业（包括上市公司）与少数 直接融资比重，减轻金融机构的融资压力。其次，继续深化税制改革，加强财政资金管理，避免信贷资金财政化。还有最重要的是强化宏观调控，继续实行适度从紧的财政货币 ...
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