管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的证券业务分为证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、可转换企业债券、认 ...
//www.110.com/fagui/law_176754.html -了解详情
。3、本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司开立一级债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销，承销团成员间 财库[2004]1006号)规定执行。 四、发行款缴纳1、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年3月7日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部指定 ...
//www.110.com/fagui/law_144384.html -了解详情
取消后的后续管理方式和工作衔接序号 取消项目名称 后续管理和工作衔接1 公司发行股票前接受辅导情况备案辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构应当向中国证监会 要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构撤销驻华代表处后，应在 ...
//www.110.com/fagui/law_133426.html -了解详情
。3.本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户、在国债登记公司、试点商业银行柜台开立债券账户的各类投资者。承销团成员间不得分销。4.通过交易场所分销部分由承销机构根据市场情况自定分销价格，通过试点商业银行柜台发售部分其分销价格区间为每百元面值99.80?100 ...
//www.110.com/fagui/law_64294.html -了解详情
，于开始募集日起三十天内至少募足最低净发行总面额新台币元整； (二)承销期间应届满。 二、本基金符合成立条件时，经理公司应即向证期会报备， 规定，运用本基金，除证期会另有规定外，并应遵守下列规定： (一)不得投资股票、证券投资信托基金受益凭证； (二)不得为放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事 ...
//www.110.com/fagui/law_17254.html -了解详情
。 壹之一、除受托机构公开招募受益证券及特殊目的公司公开招募资产基础证券承销案件、受托机构募集不动产资产信托受益证券外，承销商辅导发行人募集与发行有价证券应 公司募集与发行有价证券自律规则」规定。 (五)列明最近三年度之现金股利、股票股利及红利之分派与员工承购现金增资股份等情形，及未来股利发放政策是否 ...
//www.110.com/fagui/law_17027.html -了解详情
冲突而有回避之必要，于内部控制制度中订定其买卖委托书审核层级。 经营自营或承销而无经纪业务之证券商内部人员，限在所属证券商指定之他证券商开户，并受本 户为一般委托人帐户。 第4条 证券商内部人员获悉承销部门出售其包销取得之股票或自营部门欲为买卖股票种类者，于承销部门出售或自营部门买卖前，不得为同种类 ...
//www.110.com/fagui/law_10343.html -了解详情
工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7 内部业务相关的重要情报的人员。因为如果只是禁止公司关系人利用内幕信息进行上市股票的买卖交易，则公司关系人还是可以轻易地将公司内幕信息通知其他人，以达到 ...
//www.110.com/ziliao/article-314753.html -了解详情
限制股票发行人采用明显不利于投资者的治理结构，但是，随着投资银行等承销商数目的增加，承销股票的竞争越来越激烈，很难保证所有的承销商都会永远恪守职业操守，不会 ，对公司的真实的价值进行一个反映，（注：即便在美国，对于证券市场种股票的价格是否真实地反映了公司的价值，也开始受到怀疑。参见[美]罗伯特。J.希 ...
//www.110.com/ziliao/article-276971.html -了解详情
工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7 内部业务相关的重要情报的人员。因为如果只是禁止公司关系人利用内幕信息进行上市股票的买卖交易，则公司关系人还是可以轻易地将公司内幕信息通知其他人，以达到 ...
//www.110.com/ziliao/article-192540.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务