开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的主要内容包括投资者风险教育 进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任 ...
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金融业同质化问题的研究40、中外券商行为规范与监管模式研究41、券商委托理财业务的出路及对策研究42、券商资产管理业务发展思路与模式研究43、经纪 的影响52、证券业经营风险与国家金融安全的关系53、证券公司历史遗留问题及其解决思路研究54、中国证券投资咨询行业面对国际竞争的战略选择55、多层次资本 ...
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银行来通设立分支机构，探索建立中外合资银行、保险、证券和投资性公司，争取新设的证券公司、基金管理公司、信托投资公司等金融机构来通登记注册。大力发展地方金融保险业。 强。努力拓展经营空间，使商贸流通企业的经营业务朝着专、精、特、名、新、优的方向发展。鼓励兼并联合、资产重组、参股控股或输出商标、商号和经营 ...
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个关系理不清(党委会和董事会搞不清，董事会和经理层搞不清)。 3.规范的措施： (1)建立健全法人治理结构。董事会、监事会、经理层、财务负责人。 )。3)战略投资者。4)金融部门(包括银行、信托公司、资产管理公司、各种基金管理公司、证券公司、各种投资公司)5)向外商融资。 (2)方式：1)企业代为融资 ...
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资源，确立和巩固自己的核心产品，运用组合投资以分散风险，构建自己特有的客户网络和交易网络体系。监管部门应从制度建设的层面保证信托产品拥有顺畅的流通机制 的主导，但信托业的范围实际上并不仅仅局限于信托公司，还应包括基金管理公司、资产管理公司等。由于目前信托并非信托公司的专属业务，因此在信托领域与信托公司 ...
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资源，确立和巩固自己的核心产品，运用组合投资以分散风险，构建自己特有的客户网络和交易网络体系。监管部门应从制度建设的层面保证信托产品拥有顺畅的流通机制 的主导，但信托业的范围实际上并不仅仅局限于信托公司，还应包括基金管理公司、资产管理公司等。由于目前信托并非信托公司的专属业务，因此在信托领域与信托公司 ...
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缺少的金融信息产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些 的不良资产比例过高，其中有历史的原因，也有政策性与商业性业务不分的原因。过高的不良资产已经形成一定程度的金融风险。我们现在的任务就是要银行不再形成 ...
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缺少的金融信息产业。这些公司与商业银行，投资银行，保险公司，证券公司，基金管理公司，信用卡公司等各种金融机构签订了合约，从市场上收集客户信用资料，再将这些 的不良资产比例过高，其中有历史的原因，也有政策性与商业性业务不分的原因。过高的不良资产已经形成一定程度的金融风险。我们现在的任务就是要银行不再形成 ...
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，检查其是否如实核算买卖金融商品的差价收入并申报纳税；对证券公司的金融经纪业务，检查其向客户收取的手续费是否按全额申报纳税。(3)检查要求。此次部署的 7月底以前向总局报关总结报告。具体报送要求是：对证券公司的营业税专项检查和对从境外购买无形资产的工业企业的营业税专项检查总结报送总局流转税管理局、国际 ...
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要用好、用活农户小额信用贷款等农业信贷业务政策，进一步加大对信用良好的农村专业户和特色农业、出口创汇农业客户的授信额度，推动我市特色农业的发展。 设施类企业发行企业债券，扩大直接融资规模和比重。支持证券业发展，推动证券公司改善经营管理，转变经营模式。健全保险市场体系，拓宽保险领域，积极推动保险机构与 ...
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