客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会 严重影响。此次事件表明，会员营业部柜面系统技术风险防范和内部管理问题已成为影响会员乃至证券市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。根据证监会《 ...
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内股权激励计划的实施情况。三、对其他相关问题的说明(一)采取先试点、后逐步推开的方式上市公司股权激励对证券市场有效性和公司治理水平的要求较高，境内 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节 ...
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决定本规定所称报告是指交易所将其报批报备事项之外决定或工作以及证券市场有关情况等告知证监会程序第四条 交易所向证监会报批报备和报告各类事项 方案应当在交易所理事会审定后交易所会员大会审议前报证监会批准(三)交易所设立和调整证券市场中各种收费收取标准应当在报收费管理部门批准前报证监会批准(四)交易所发行 ...
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证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1 公司办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行审查。中国证监会根据审慎监管原则，可以组织专家对办理集合资产管理业务、设立集合资产管理计划的申请进行 ...
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，做大做强具有特色优势的“浙江板块”；以完善监管和诚信建设为切入点，规范发展证券市场主体；以培育和发展产权市场为重点，探索构建多层次的地方资本市场 管理，妥善解决上市公司、拟上市公司在土地、商标等方面权属不完整的历史遗留问题；控股股东及其关联方不得挤占、挪用公司资金，上市公司不得为控股股东及其子公司、 ...
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中心）的资产管理和财务监管问题越来越突出。为了切实加强对经营证券、期货业机构的财务管理，规范其财务行为，促进证券市场和期货市场的健康发展，根据分业管理 ）、国债服务部等地方性金融机构的财务由国债司及地方财政部门归口管理：“三大证券”、中证交等中央级金融信托机构证券部的财务由商贸金融司归口管理。各级财政 ...
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风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要，认为确有必要时。对于被提醒的问题，证券公司应当及时整改，并将整改计划和整改结果向中国 内高管人员和分支机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以 ...
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客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、分析，并向当地证监会 严重影响。此次事件表明，会员营业部柜面系统技术风险防范和内部管理问题已成为影响会员乃至证券市场安全运行的重要因素，各会员单位务必高度重视。根据证监会《 ...
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公司案件中，非法出售股票的行为，兼符合非法集资行为，欺诈发行股票证券的行为以及非法从事证券的非法经营行为。 根据刑法对犯罪的规定，犯罪的认定包括两个步骤 涉众型经济犯罪案件疑难问题解决的直接途径 第一，涉众型经济犯罪实体定性争议的解决途径。 市场经济不健全和法律规定滞后所引发的市场监管不力是引发涉众型 ...
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公司案件中，非法出售股票的行为，兼符合非法集资行为，欺诈发行股票证券的行为以及非法从事证券的非法经营行为。 根据刑法对犯罪的规定，犯罪的认定包括两个步骤 涉众型经济犯罪案件疑难问题解决的直接途径 第一，涉众型经济犯罪实体定性争议的解决途径。 市场经济不健全和法律规定滞后所引发的市场监管不力是引发涉众型 ...
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