，应予保密。 （2）和解金的使用。通过和解获得的资金，可以归入投资者保护基金或上缴国库；还可列入专门账户，在将来投资者因该违法行为提起诉讼时，用于 能确定者，为有效达成行政目的，并解决争执，得与证券商、期货商、证券投资信托事业与证券投资顾问事业（以下简称相对人）和解，缔结行政契约，以代替行政处分。 本 ...
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的行政许可项目中，涉及证券公司的21项、证券投资咨询机构8项、外国证券经营机构驻华代表处的6项、律师事务所5项、基金公司2项，其他方 对自律的影响》[M]，北京大学出版社，2001.159—160. [5] 孟德斯鸠：《论法的精神》（上卷）[M]，商务印书馆，1995. 154. [6] 吕忠梅，廖华 ...
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：受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务；作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司 景海、韩军、彭涛、王平具体实施，借信托理财之名，以委托国债、证券投资为主要形式变相非法吸收公众存款。为逃避国家主管部门的监管，金新信托在 ...
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鼓励和引导企业在国内、国际资本市场上融资。一是引导和帮助成都企业在境内外证券市场上市。二是充分利用成都现有上市公司资源，加快资产重组步伐，提高上市公司 后的存量国有资本，在主要用于结构调整的同时，要积极进入风险投资基金和中小企业贷款担保基金。鼓励国内外投资者以参股、控股、联营、收购、承包、租赁等形式 ...
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会采取尽职策略，努力实现企业价值的最大化，实现双赢。(4)实行参与型即关系型投资进行监督。在家与风险企业家这一重委托代理关系中，由于企业经营的不确定性和信息 发展的同时，要特别注意规范其行为。 5．实行软承诺制的注册方式山于目前我国基金法还未出台，机构还不允许以私募方式设立，所以大多采用公司制形式，而 ...
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企业家会采取尽职策略，努力实现企业价值的最大化，实现双赢。(4)实行参与型即关系型投资进行监督。在家与风险企业家这一重委托代理关系中，由于企业经营的不确定性和信息 的同时，要特别注意规范其行为。5．实行软承诺制的注册方式山于目前我国基金法还未出台，机构还不允许以私募方式设立，所以大多采用公司制形式，而 ...
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一棒子打死，大可以展开实验。此外，与证券市场相比，彩票市场的风险还相对较低。既然证券市场可以有共同基金、私募基金，为何彩票市场不能有呢？只是， 管理学院教授宋光辉认为，从法律角度来看，“合买联盟”没有基金法、没有信托法、没有公司法的法律保障，一旦出事，投资财产将无法得到保护。退一步说，操作“合买联盟” ...
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集资是指单位或个人未依照法定程序经有关部门批准，以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物 也更大。这反映了政府对民间融资犯罪倾向的高度警惕和严厉态度。但这种严刑峻法大大挤压了民间融资的自治空间，将自主融资压迫到了狭小的角落里，对合法民间 ...
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上有相当一批具有战略眼光的金融机构和企业集团，开始把他们的战略投资方向转向亚洲、转向中国大陆，而证券投资是他们最熟悉、最有兴趣的资金运用方式。应当说这是 时，应当考虑到市场供求关系的变化，盲目地增加股票供应量而没有必要的主力买方（例如基金）做支撑，是要出问题的。国有股，法人股流通的问题是要解决的，但有 ...
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环保产业”、“发展三农”等旗号，假借发行证券、投资理财、创业投资等五花八门的形式，诱骗群众投资。宣传中所涉及的投资项目范围广泛，包括农业、林业、房地产 以承诺的方式对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任，基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息也不做实质性事前审查，一旦企业失信必然 ...
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