法规的规定公布招股说明书，并在招股说明书中明确表示采用竞价发行方式。第五条凡法律、法规规定有权购买该种证券的机构和个人投资者均可通过本办法认购；认购者应先 损失由证券商承担；认购款划拨过程中证券商应遵守本所有关交易清算头寸帐户的管理制度，不得因缴款影响本所集中交易的头寸划拨。第二十五条对未能认购的委托 ...
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，其基本反应是站在管理者的角度，而并非投资者的角度与考量解决。具体到法律条文，就是重视对证券发行和交易的管理制度的违反而导致的行政、刑事法律责任 责任的基础理论其核心在于明晰内幕交易的行为性质以确定其责任基础。内幕交易作为一种欺诈行为已经取得共识，而内幕交易的责任基础却有不同意见，目前多数学者主张内幕 ...
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自建立之初就因其理论构架不完整而饱受争议，存废之争一直不断。然而这项法律制度的产生、形成和发展不仅包含了逻辑和理性的因素,而且更多地受到了历史和 ，他们之间也存在了违约责任的承担问题。故笔者认为，法定代表人对公司至少应当承担两种责任：一是对于公司法定代表人故意或过失履行职责，给公司造成损失的，应当承担 ...
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得适用动产善意取得制度。{1}275股份有限公司的股权以发行股票实现了权利证券化。无记名股票属于纯粹有价证券，其本身表示一定权利，权利人行使权利必须持有证券，原则上 形式，无法通过交付占有设定质权。然而，这两种股权要设定质权如果不存在外在表征，则所设定的质权无论在法律上还是在事实上，均难以发挥担保的 ...
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的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级 本公司股票的其他公司合并这两种情形下才允许公司收购本公司的股票，并且还必需在收购本公司股票后十日内注销该部分股份，依照法律、行政法规办理变更登记并公告 ...
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机构（如摩根士丹利、鼎晖、高盛等），近些年，随着国内证券、基金、信托法律制度不断完善，国内背景的信托、基金、公私募基金机构以及券商正逐渐成为股权 变成可以在证券市场流通交易的股票，进而实现股权高溢价退出。相较而言，后两种退出方式也能使投资者得到一定的收益回报，但其实际收益水平与投资方认为的高风险带来高 ...
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的审批就成为了外资收购合法性的根据，国有资产转让几乎是在法律半真空的状态下进行的。在此操作制度半空白的情况下，地方政府的行为也就失去了规范。 境外 一类是民法调整的财产所有权，另一类是证券法调整的股票（交割与清算）交易权。这两种权利在操作上完全不同，导致出现了这种现象：还不具有民法意义上完整财产所有权 ...
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公司协助企业上市融资，其风险就可以转嫁于广大的投资者。就我个人认为，这实际上是一种证券欺诈的行为，接受债转股的上市公司是以虚投的这部分股份在资本市场上圈 银行对企业进行直接投资的规定，因而在法律上可以合理的存在。我本人以为，将以上两种方法放诸践中并存，那无疑会对债转股制度有着极为积极的意义。同时，这也 ...
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]。这样的结果至少反映出两种问题，第一个是前面提到的上世纪90年代股票市场的外部环境造成的公司高管薪酬的大幅提升足以抵消更好的披露制度带来的效果；第二个是 规章》中提出了建议，之后被伦敦证券交易所的《上市规则》（亦称《黄皮书》）采纳。根据《黄皮书》规定，在引人董事取得新发行的股票或认股权的计划之前必须 ...
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其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是中资的证券公司的收购。根据法理，合 并包括资产收购和股权收购。这两种收 购，都关系到投资者 重组的趋势下，借鉴国外的经验建立我国投资者保护机制已刻不容缓。有鉴于此，我们提出下列制度设计：从组织形式上来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织 ...
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