评估机构等中介机构与证券发行人、上市公司之间因提供服务产生的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6． 根据便民的原则协助当事人确定适当的仲裁地点。未设立仲裁委员会的地区的证券、期货合同纠纷仲裁工作，由省、自治区人民政府法制机构商中国证券监督管理委员会(以下简称 ...
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已由广东省工商行政管理局上报我局申请重新登记，但目前尚未获我局核准。该公司的经营范围应由原发照机关广东省工商行政管理局作出解释。 二、中国人民银行和 4条的规定办理登记注册。 四、根据国家工商行政管理局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》(工商企字(1993)第139号)和《 ...
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行为，强化董事会和经理人员的诚信责任”的精神，我会于2004年发布了《期货经纪公司治理准则(试行)》(以下简称《准则》)，为了把《准则》的各项规定落到实处， 、监事、总经理、副总经理和其他部门经理(含)以上级别的人员发生变动的；(二)期货公司应该向股东通报的事项中，派出机构不知情的。中国证监会或其派出 ...
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的申请》（东银申字[2007]02号）及相关文件收悉。根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和 字[2004]67号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、对你公司程庆芳（身份证号：320503196303272571）拟任副总经理的任职资格无异议。 二、 ...
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以下几个特征： 1．构成犯罪的主体包括自然人和单位，主要是证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司以及其从业人员；证券业协会、期货业协会或者证券期货 后果的，才能以犯罪处理。造成严重后果主要是指使投资者蒙受重大损失；造成证券期货市场秩序严重混乱等。行为人虽然实施了上述行为，但尚未造成严重后果的， ...
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过程中不以一个正常的债权人应有的注意去督促答辩人从特定的期货中购买橡胶归还，而答辩人又是在原告下属的期货经纪公司进行交易的，答辩人的一切期货交易 再查：1998年5月18日，海南省人民检察院海南分院作出立案决定书，决定对金龙物资公司原法定代表人陈育雄涉嫌挪用公款一案立案侦查。1999年10月9日，该院 ...
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）业能否顺利进入二十一世纪的重大课题。随着２０００年的临近，解决证券（期货）业计算机２０００年问题迫在眉睫。为切实做好技术准备，全面解决２０００年问题，经研究 实施方案；２．组织技术培训、交流、合作；３．组织各证券期货交易所、证券公司、期货经纪公司等的系统模拟自测；４．组织行业模拟联合测试；５．组织 ...
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在期货市场进行交易，假如市场走势对您不利时，期货经纪公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金，以使您能继续持有未平仓合约。如您 期保值”交易同单纯的投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险。 八、由于国内期货交易所大多采用计算机系统撮合交易，由于系统本身的问题，可能会造成您的市价指令无法 ...
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单位利用仓单抵押代为支付交易保证金。四、除中国证监会批准的期货经纪公司外，任何机构一律不得从事期货二级代理业务，对违反者按超范围经营根据有关法律给予严厉处罚 责任，责令交易所停业整顿，情节严重的报国务院批准取消其试点资格。七、各期货交易所要按照中国证监会制定颁布的各项措施和制度进行一次认真的自查工作， ...
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、累计结算盈亏，信用额度及保证金使用状况等。第五十一条风险管理人员应向企业期货业务主管领导每周书面报告开口头寸风险状况、信用及保证金使用状况、累计结算盈亏、套期保值 合现检查制度第五十八条企业应设置合现经理一名，合现经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。第五十九条合 ...
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