市场价格扭曲，不能反映其内在价值，伤害了投资者的对证券市场的信心和证券交易的信任，不利于证券市场健康发展。因此，虽然在理论上还有争议，但大多数 对因果关系的认定理论上采取法律规范目的说 如前所述，传统的相当因果关系说对于内幕交易民事责任因果关系的认定表现出极大的不足，不妨借鉴美国事实的因果关系和法律的 ...
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董事长。 委托代理人韩青，男，1953年3月3日出生，汉族，中国民族证券有限责任公司法律顾问，身份证住址吉林省长春市朝阳区红旗街东煤新村6栋3门501 16日再次变更名称为西坝河营业部，以下均以西坝河营业部述称）开立证券交易结算资金账户，账号为00015334，后变更为3015334。该资金账户下挂： ...
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2008年2月22日为华菱JTP1认沽权证的最后一个交易日，仍然在证券交易市场购买和继续持有500 000份华菱JTP1认沽权证，崔鹏所遭受 根据2008年2月22日收盘时崔鹏的账户显示的数据（华菱JTP1、证券数量500 000、可卖数量500 000、浮动盈亏-3016、最新市值5000）可以看出 ...
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律师事务所律师。 委托代理人付先兵，湖南华菱钢铁股份有限公司证券部员工。 被告招商证券股份有限公司,住所地深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层。 法定代表人宫 2008年2月22日为华菱JTP1认沽权证的最后一个交易日，仍然在证券交易市场购买和继续持有500 000份华菱JTP1认沽权证，崔鹏所 ...
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还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 的稳定。 4.13存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人应当在通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份前刊登提示性公告： (一)预计未来六个 ...
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位置放置，必要时应进行地面加固； (六)应配备应急照明装置。 第九条证券营业部机房应采用结构化布线系统，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程 保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。 (一)具有自备发电机的证券营业部，UPS电源应保证机房设备和 ...
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科大创新股票1004900股；南方航空股票22000股；中油化建股票1000股。撤销指定交易前的2003年7月23日，89735帐户内资产总值为67553955.6元， 安琪公司、友源公司、海通营业部三方签订的《监管协议书》并不调整证券交易佣金关系，安琪公司主张返还佣金应另行起诉。因此，请求法院驳回安 ...
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的仍是过错责任，而非无过错责任。 在很多时候，券商除了为客户代理证券交易，还为客户提供投资建议或兼任投资顾问（ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｄｖｉｓｅｒ）。这时客户作为 》第１１部分（Ｓｅｃｔｉｏｎ１１），券商在自营时不能与自己的客户进行交易，除非该券商在实际履行给付义务之前通过书面方式告知该客户，其是作为 ...
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了此判决。联邦最高法院经过复审，推翻了上述判决。 最高法院认为，尽管在证券交易中隐瞒重大信息可能引起10b-5号规则下的法律责任，但这种责任以 对OHagan提起了诉讼。SEC的主要指控有两点：第一，OHagan将内幕信息用于个人交易，违反了其对作为信息来源的律师事务所和客户负有的信托义务，构成10b ...
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日元。使得1997年3月的年终结算时，出现赤字高达1647亿日元。〔３〕同年7月在日本证券交易监视委员会和东京地方检察院的强制搜查下，查出了该证券 之多。但一部统一的证券法千呼万唤仍未能出台。 而且从目前的管理体制来看，管理证券市场的机构多而复杂，不仅有国务院证券委、证监会，还有人民银行、国家纪委、 ...
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