的高层管理人员。但是股票期权制度在国外也依靠多方面的法律环境支持，比如，成熟的证券市场、经理人薪酬市场化、宽松的公司资本制度、良好的商业道德和信用、优惠的 制度缺乏、股票期权授予主体及对象的确认制度空白、证券监管不力造成的影响、税收股票期权的种类与行权期的确定问题等。而其中首要的两点，即股票来源和授予 ...
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，很多是下岗再就业人员，能力和素质不能适应现代保险业发展的要求，与银行、证券等其他金融行业相比更是有较大差距。保险公司片面追求眼前利益，习惯于“挖角” 对区域保险市场监管效果进行评估，提高监管的自我纠偏、自我完善能力。加强对保监局监管工作的指导、考核和监督，促进监管效能的提升。三是加强重大问题研究。在 ...
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内幕交易、泄露内幕信息罪认定中的几个问题 （一）内幕信息的认定 内幕信息是指内幕人员所知悉的，尚未公开的和可能影响证券市场价格的重大信息。“内幕信息”具备四个 或股指、期指暴涨暴跌； （4）手段方面，如利用多个户头或化名户头，逃避监管。 （二）本罪与其他犯罪的区别 1．与其他经济犯罪的区别 （1）与 ...
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，本文将在广泛借鉴其他国家和地区立法和执法经验的基础上，对相关市场界定的理论问题进行深入研究，并以此为基础结合我国经济实际对银行业、房地产业、电力行业等 分业经营、分业监管的原则，不同金融机构的经营范围仍存在较限制，因此商业银行多数产品的供给替代性分析中仍只需要考虑商业银行，而不需要考虑证券公司和保险 ...
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两方面的特征，首先是未经国家机关批准。目前，我国证券市场有权审批证券发行和交易的机关是国务院证券委和其监管执行机构中国证监会。此外，中国人民银行、国家体改委、 沉默等。? 在主观方面，本罪只能由故意构成。在这方面存在着一个专家责任问题。即在准备或提交法律要求的报告时，会有诸如注册会计师、律师及资产评估 ...
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和发展，内幕交易也相伴而生，成为困扰和阻碍世界各地证券市场持续、稳定、健康发展的一大问题。我国的证券市场也不例外，从成立到现在虽然只有几十年的 市场内部人这样的特殊主体，如公司的高级管理人员、大股东、证券从业人员、国家证券监管机构的工作人员、金融和证券主管机构的工作人员，他们利用内幕信息从事证券交易都 ...
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尔反收购行动的介入，股价更是飚升至每股几百美元。股价的急剧上涨助长了证券市场的投机行为，买空卖空愈演愈烈，特别是随着大量热钱涌向北太平洋股票，人们纷纷 虽然不可能一劳永逸地解决垄断问题，但政府胜诉的意义在于，最高法院终于转变了立场，认同了行政当局的作法，这样，联邦政府终于建立了其监管大公司活动的权威， ...
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的账户进行国债回购，未尽监管方的义务，对原告的损失负有过错，应赔偿原告的损失。法院支持了原告的诉讼请求。 二、相关法律问题研究 委托理财是指委托人将 给资金持有者带来了不菲的收益，又为券商提供了新的利润增长点，市场火暴。然而，证券市场固有的系统性风险决定了委托理财业务的经营风险，而部分资金持有者在选择 ...
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公益诉讼制度是独立于三大诉讼制度外的第四大诉讼制度[4]。相应产生的问题是: 公益诉讼制度应当规定在民事诉讼法典当中还是行政诉讼法典当中, 或者是单独制定一部 而最高人民法院2002年1月15日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》却规定这类诉讼只能采用单独诉讼或共同 ...
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（1）逐步妥善解决股权分置问题。中国证监会颁布《股权分置试点方案》，迈出了产权变革的实质性一步。要在保证证券市场稳定且给予社会公众股东合理补偿 实施实时监督和过程监督，从源头上遏止会计造假行为的发生。在注册会计师行业的监管方面：首先，实行上市公司审计强制轮换制，要求上市公司每两年强制更换会计师事务所 ...
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