的审批就成为了外资收购合法性的根据，国有资产转让几乎是在法律半真空的状态下进行的。在此操作制度半空白的情况下，地方政府的行为也就失去了规范。境外 ，一类是民法调整的财产所有权，另一类是证券法调整的股票（交割与清算）交易权。这两种权利在操作上完全不同，导致出现了这种现象：还不具有民法意义上完整财产所有权 ...
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，其基本反应是站在管理者的角度，而并非投资者的角度与考量解决。具体到法律条文，就是重视对证券发行和交易的管理制度的违反而导致的行政、刑事法律责任 责任的基础理论 其核心在于明晰内幕交易的行为性质以确定其责任基础。内幕交易作为一种欺诈行为已经取得共识，而内幕交易的责任基础却有不同意见，目前多数学者主张 ...
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交易罪的认定1．内幕交易罪的客体是国家对证券交易的管理制度和其他投资者的合法权益。国家法律、行政法规规定，证券交易应当遵循公开、公正、公平的原则，而 ，分析内幕交易罪的客观表现，通说定论认为是具体的两种行为：(1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，利用内幕信息买入或者卖出该 ...
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较大、交易较为活跃的股票的做市商往往达到4J0 50家。平均而言，NASDAQ市场每一种证券有12家做市商。只有多家做市商并存，才能带来市场的竞争；只有存在 做市商的资格，共同对其进行监督。3．建立票据做市商风险防范法律制度。做市商制度主要是在场外市场进行。而我国的场外市场还很弱小，如果实行完全的做市 ...
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较大、交易较为活跃的股票的做市商往往达到4J0 50家。平均而言，NASDAQ市场每一种证券有12家做市商。只有多家做市商并存，才能带来市场的竞争；只有存在 市商的资格，共同对其进行监 督。 3．建立票据做市商风险防范法律制度。做市商制度主要是在场外市场进行。而我国的场外市场还很弱小，如果实行完全的做 ...
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主席刘鸿儒在1993年就指出：如果我们继续沿用传统的行政管理体制，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府、 监管理念在更高层次和更广泛范围上的思考。 三、监管工作的执行 (一)完善法律制度，有法可依。这是监管工作的规范化、制度化基础与前提。同时，这也是随着 ...
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交易罪的认定 1．内幕交易罪的客体是国家对证券交易的管理制度和其他投资者的合法权益。国家法律、行政法规规定，证券交易应当遵循公开、公正、公平的原则，而 分析内幕交易罪的客观表现，通说定论认为是具体的两种行为：(1)证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，利用内幕信息买入或者卖出该 ...
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的三个司法解释。 《证券法》第161条规定：为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，必须按照执业规则 界的观点，区分了主观有过错的与主观没有过错的验证的资本额与实际不相符的两种验资证明。但司法解释（1997）10号并未为这种验资证明确立不同的 ...
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的意识形态，这些或多或少影响了公司法的布局和结构。 对于中国公司法律制度来讲，派生诉讼制度是一种高端的制度资源，或者说是稀缺的公共产品。如果不是现实公司 美元，得由诉讼代表人和律师共同垫付，有时则由诉讼代表人垫付部分现金或流通证券，不足额由律师或他人提供担保解决。案件一旦败诉，代表人和律师自己承担诉讼 ...
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进步还具有明显的阶段性和实验性特征。从整个证券民事赔偿制度体系建构的宏观角度观察，目前法律对操纵证券交易价格、内幕交易这两大领域的规制仍然是零，所以对 时间段内购入并持续持有与该陈述直接相关的证券，投资者的损失才有可能被认定与该虚假陈述有因果关系。换句话说，以下两种情形被排除在民事赔偿范围之外：（一） ...
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