计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为了加强证券期货市场的监督管理，明确证券监管专员办事处的职责，我会制定了 经营机构、期货经营机构、上市公司、证券期货咨询机构、基金管理公司、资信评估机构、从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等进行日常监管， ...
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6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2009.04.14修订） 7.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（2009.07.15） 深证证券交易所规则 8. 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》 （2009.10.01） 9. 《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》（ ...
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借款担保费用合同、股票质押融资监管协议书、信托资产管理合同、委托管理国债协议书及深圳证券交易所的综合报告等书证；公安机关出具的有关证明和鉴定结论；各被告人的 辩护意见，经查，在案证据证明1997年年底，丁福根就知道吕新建欲炒作上市公司二级市场股票的意图，并帮助吕新建做了大量准备工作；在操纵0048股票 ...
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、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的 客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。(三)经 ...
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、证券监管特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为加强对证券公司的监督管理，防范和化解证券公司经营风险，落实《证券法》和国务院的 客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券，并应当存放于商业银行或者投资于有价证券，实行分帐管理。（三）经 ...
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２０％，超出部分不计提管理费。七、同意基金利用深圳证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。八、你公司在接到本批复３０个工作日内，在至少一家 证券帐户和银行帐户。十四、同意基金管理人在基金成立后，向深圳证券交易所提出基金上市的申请。十五、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和 ...
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按规定将招股说明书的书面文本备置在发行人公司住所、主承销商公司住所和拟上市证券交易所外，同时还应按照拟上市交易所的有关规定在其指定网站上披露，以供 网上披露工作。五、招股说明书网上披露的具体实施办法和工作流程须按照上海证券交易所、深圳证券交易所的有关规定执行。本通知自２００１年３月１日起执行。二○○一 ...
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县三山股份有限公司（苏三山）股票15万股。然后，他以北海投资公司的名义，向深圳证券交易所发出匿名信，提出要收购苏三山股票的虚假意向。然后，又采取信函 券商）一般机构和个人三种主体，分别增加规定可处以，限制暂定、撤销证券经营业务；暂定、取消上市资格；5万元以上50万以下的罚款。 《证券法》第184条综合 ...
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独立董事可以继续作为董事留任，但失去其独立董事的资格。[11]证监会《关于在上市公司尽力独立董事制度的指导意见》第2条和王保树教授主编的《中国 证券报，2001-6-16. [7]孔 翔，《独立董事制度研究 》[R]，深圳证券交易所综合研究所，2001年1月12日，深证综研字第0030号。 [8]王保 ...
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2006〕72号），实施我市与科技部、深圳证券交易所签定的“关于共同推进‘科技型中小企业成长路线图计划’合作协议”，加快科技企业上市步伐，加快发展科技产业，推动经济社会 发展战略的重要内容。第四章支持范围、额度与条件第十三条对于纳入上市后备队伍的科技企业，改制时需以集体建设用地流转的方式使用土地及办理 ...
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