特别容易引起波动的时间段内进行操纵交易，从而影响价格走势的情形。二级市场上股票每天的价格走势中，开盘价和收盘价非常关键，因而经常存在操纵开盘价和收盘价的现象 下跌，维持证券价格的稳定，同时也造成证券市场交易活跃的虚假繁荣现象。一旦承销活动完成，安定操作结束，证券的价格就可能因为失去了人为的支撑或抑制， ...
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也开始委托券商管理资产。1975年5月1日美国证券交易委员会（SEC）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开了激烈的价格竞争，经纪 经批准除可以从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，资产管理，发起设立证券投资基金和基金管理公司以及中国证监会批准的 ...
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的全部内容外，还须载明发行受益凭证的承销机构、承销地点，受益凭证的销售价格（含销售费用）、有关的管理费用及其他须载明的事项。第三十一条基金投资于一上市公司的股票，其市价总额不得超过该基金资产净值的１０％。第三十二条基金投资于一上市公司的股票，其股票面值不得超过 ...
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。一、违规事实国信证券公司于2000年6月9日违规申购本公司承销的内蒙古北方重型汽车股份有限公司股票，中签503000股。后于2000年7月12日全部卖出，盈利347 简称《股票条例》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收国信证券公司非法所得347万元并罚款17万元。国信 ...
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调查。一、违规事实大鹏证券公司于2000年6月19日违规申购本公司承销的宁波波导股份有限公司股票，中签64000股。后于2000年7月6日全部卖出，盈利123 简称《股票条例》)第七十四条第十项所述的行为。依据《股票条例》第七十四条的规定，没收大鹏证券公司非法所得123万元并罚款6万元。大鹏证券公司应 ...
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账户。3.本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户、在国债登记公司开立债券账户的各类投资者，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间 》(财库[2006]82号)规定执行。 四、发行款缴纳本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2006年10月30日前(含本日)，将发行款一次缴入财政部指定 ...
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有限责任公司（以下简称“证券结算公司”）托管注册。财政部根据本期国债中标结果及各承销机构填制的债权注册确认书，于１２月５日通知国债登记公司和证券结算 一次性将债权转入分销机构证券账户。３、本期国债分销对象为在证券结算公司开立股票和基金账户，在国债登记公司、试点银行柜台开立债券账户的各类投资者。分销价格 ...
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杠杆收购，使小企业并购大企业成为可能。投资银行业务既包括一级市场上的承销业务，也包括二级市场上的经纪业务，涉及到公司并购、项目融资、投资咨询 》第四十三条中明确规定：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产”，“商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构 ...
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，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应该承担连带赔偿责任。这表明，我国 、向受托律师提供其股东帐户、资金帐户、身份证的复印件以及有证券营业部盖章的股票交割单；2、提交要求赔偿（损失）的数额。以亿安科技案为例，根据《 ...
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服务关系，包括证券发行服务关系、证券交易服务关系及产权交易服务关系。主要有证券承销与经纪、证券登记、托管与清算、证券投资咨询及财务审计、资产评估与法律鉴 ，也有商事关系，还有经济调控管理关系。商法中关于商业信用的票据、公司融资的股票、债券等法律规范与金融法竞合，但金融法调整的金融关系中的民事关系、经济 ...
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