责任。各国一般从以下几个方面要求基金管理人：（1）限制基金管理人及其关联人士与基金之间的交易；（2）限制基金管理人管理的数支基金相互之间的 与借鉴》中国政法大学出版社，2003年4月版。 [4] 赵振华.证券投资基金法律制度研究[M].北京：中国法制出版社，2005:70－72. [5] 江翔宇《我国 ...
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市场特别规范。综上所述，在整个回购交易过程中，登记结算公司没有义务审查机电公司的授权及委托交易指令。本案中的回购质押关系合法、有效。而证券交易的不可逆转 关系，其履行职能的各项行为完全是按照相关法律、法规及证券交易结算业务规则完成。机电公司认为中登公司是交易当事人，与其之间是平等民事主体，应受到相关 ...
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集中和规模经济形成、优化资源配置等方面起着重要作用。投资银行所从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务， 现有法律框架内进行业务创新。要避免片面强调与国际法律惯例接轨而忽视我国现有信用环境、公民法律意识，特别是法律制度环境的倾向。 （七）在开展投资银行业务收费 ...
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是要求把货物交给货物所有权人。[32]收货人常常是不确定的，而且国际贸易合同交易条件如此复杂，货物所有权常常取决于国际买卖合同的约定，承运人没有义务去查核持单人 又有多么大的差异。海商法律制度的国际统一性及其在国内法律体系中的相对独立性其实早已不是新的结论，然而在考察具体制度规范的时候，由于研究方法上 ...
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其所持表决权参与表决的一项法律制度。股东表决权例外排除制度的一个重要作用是规制不公平关联交易。根据股东表决权例外排除制度,只要某一股东与股东(大) 规定中存在许多语义表述不清之处,如:何谓有权部门,是指中国证监会、证券交易所还是其他机构? 何谓特殊情况? 这些问题不明确,将给有关关联股东和关联董事留下 ...
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牺牲了会计规则的特质，否则就不是会计准则而是一般的法律制度了。 三 对债务重组会计准则的法律分析 （一）、在修改债务条件的重组方式下， 资本公积, 符合一般股票发行的核算原则。 [14] 第四, 会计准则只不过是记录交易的技术规范。债权帐面价值是否大于股权的公允价值, 是否出现重组损益, 是当事人之间 ...
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牺牲了会计规则的特质，否则就不是会计准则而是一般的法律制度了。 三 对债务重组会计准则的法律分析 （一）、在修改债务条件的重组方式下， 资本公积, 符合一般股票发行的核算原则。 [14] 第四, 会计准则只不过是记录交易的技术规范。债权帐面价值是否大于股权的公允价值, 是否出现重组损益, 是当事人之间 ...
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是该公司员工的养老金兑现的可能性及因之而来的各种法律问题。在美国，公共社会保险、个人储蓄和养老金制度是个人养老收入的三大支柱。而养老金最主要的形式 囊括乾坤的袋子――美国证券法证券定义 证券法律规范管理的对象是证券和与证券有关的各种行为与活动。也就是说，除非某项金融工具或交易构成了证券交易，否则，不能 ...
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。证券法律中的公开规制具体体现为一项证券监管制度，其基本内容即为：强制证券发行和交易中的特定当事人公开其相关信息、以供投资者进行判断。它也被 干预主义的矛盾运动决定了一定时期主导经济思想的变迁，进而影响经济政策和法律制度的演化，经济法作为确认和规范政府干预经济的法律，以及具体化的资本市场监管的制度，因 ...
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《证券交易法》第4（a）条授权成立美国证券交易委员会（SEC）。自成立时起，SEC先后尝试过多种不同的组织架构。目前的组织机构属于功能性而非法定型，内设 范围、程序安排、司法审查等方面对行政法官予以规范约束，确保其独立性和公正性，发展出一套行之有效的制度。我国的证券行政执法，也在不断摸索前行中确立了查 ...
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