，其拟进行业务往来之证券商，亦应先予评比。 第12条 本公会会员经营证券投资信托基金，全权委托业务或因经营其它业务而接受委任人委托代为出席股东会者，该 之利益冲突情事，应遵守本公会就会员经营之各项业务而订定之业务操作办法或管理规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉 ...
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促销特定境外基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾 活动，经本公会纪律委员会审议认为有违反本行为规范之情事者，除并有违反证券投资顾问事业管理规则第十二条第一项各款规定之情事，应由本公会于每月底前 ...
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企业在生产经营过程中，由于资金周转不开，急需货币资金时，或继续持有某种证券不能给企业带来经济效益时可将有价证券转让、出售。该工作应由财务部门严格把关 ，必须纳入固定资产投资计划，按规定报有关部门批准后执行。第一百八十条多经企业应当执行铁道部铁财（１９９３）６８号《铁路施工企业成本、费用管理办法》及本 ...
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企业在生产经营过程中，由于资金周转不开，急需货币资金时，或继续持有某种证券不能给企业带来经济效益时可将有价证券转让、出售。该工作应由财务部门严格把关 ，必须纳入固定资产投资计划，按规定报有关部门批准后执行。 第一百八十条多经企业应当执行铁道部铁财（１９９３）６８号《铁路施工企业成本、费用管理办法》及本 ...
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，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序”的规定；构成《禁止证券欺诈办法》第八条第(五)项所述“以抬高或者压低证券 大凯给予警告并罚款人民币5万元。南山基金及邓大凯应自收到本处罚决定之曰起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
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公司)负责人担任董事、监察人或经理人之公司所发行之股票、新股权利证书及证券投资信托基金受益凭证。但报经交通部洽商财政部核准派任其负责人担任董事、监察人或经理 )股票之公司负责人，但报经交通部洽商财政部核准者，不在此限。 本办法施行前，邮政储金投资之受益凭证及上市(柜)股票有不符前二项规定者，应拟具调整 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
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收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。证券登记结算机构应当设立结算风险基金。风险基金应存入银行的专门帐户,不得擅自使用。 、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全。 ...
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，华夏银行股份有限公司，北京国际信托投资有限公司，华夏基金管理有限公司，嘉实基金管理有限公司，北京证券有限责任公司，北京证券登记有限公司，首创证券经纪有限责任公司，华夏 逐步与国际通行做法接轨，现将《金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法》（以下简称本办法）印发给你们，请遵照执行。执行中有什么问题，请 ...
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证券登记结算有限责任公司(以下简称本公司)根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》制定本细则。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条本细则适用于 保证金。第二十九条托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第三 ...
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