交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《中华人民共和国外资金融机构管理 (二)影响衍生产品潜在损失的重要因素。第十八条 金融机构应根据衍生产品交易及风险管理的复杂性向业务销售人员及其他有关业务人员提供培训，制定明确的 ...
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审查的必备条件之一。三、迄今，共有９０家中央及地方性非银行金融机构获得国家外汇管理局批准办理发行或代理发行、买卖或代理买卖外币有价证券的经营权，其中８５家为 交易的金融机构名单及按本文要求已终止经营Ｂ股交易的金融机构名单上报国家外汇管理局和中国证券监督管理委员会。附件：一、具有“发行或代理发行、买卖或 ...
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、非居民个人携带外币现钞入境申报单复印件、银行外币现钞提取单据复印件、《非居民个人外汇收支情况表》及其他证明材料复印件留存五年备查。九、非居民个人携带外币现钞 暂行办法》中的有关规定。十、非居民个人从事B股交易等资本项下的外汇收支应当按照现行国家外汇管理局的有关规定执行。十一、通过境内银行办理涉外收支 ...
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）银行须审核券商填报的对公单位基本情况表，并确保其行业属性填写为“金融保险业”，代码为009。（五）国家外汇管理局各分局须督促银行和券商于2001年5月31日前，将2001年2月20日（包括20日）以来发生的这类交易进行补申报。二、关于非居民通过境内银行进行 ...
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取得了不少经验和成果。但是，近来在一些地方，一度基本销声匿迹的非法境外期货和外汇按金交易活动又有死灰复燃的迹象。一些机构打着咨询服务公司、投资顾问公司等旗号 根据四部委文件精神，组织力量，联合外管、工商和公安部门，对非法从事境外期货和外汇按金的活动进行一次彻底的清查。二、对于非法从事境外期货和外汇按金 ...
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平盘前20个工作日内，由总行（或主报告行）以书面和电子邮件方式向国家外汇管理局备案。备案材料包括：（一）贵金属业务开办情况；（二）贵金属业务操作规程；（ 外汇管理相关规定执行。六、银行办理本通知规定以外的贵金属交易品种所涉及的汇率敞口管理，应事前报国家外汇管理局批准。七、本通知自发布之日起实施。《国家 ...
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自行确定。二、银行为客户办理远期结售汇和人民币与外币掉期业务，在按照《国家外汇管理局关于印发＜银行结售汇统计制度＞的通知》（汇发［2006］42号）和《国家外汇管理局关于调整银行结售汇综合头寸管理的通知（汇发［2006］26号）等进行统计时，应遵守以下规定：（一）远期择期交易，应严格按照客户 ...
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、国有商业银行、股份制商业银行：为适应国内经济主体规避汇率风险的需要，便利外汇指定银行(以下简称“银行”)为客户提供规避汇率风险的产品服务，根据《中国人民银行 的掉期业务。 五、未经国家外汇管理局批准，境内机构和个人不得以任何形式参与境外人民币对外汇衍生交易，银行应在规定业务范围内对客户提供规避人民币 ...
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，以人民币计价结算并办理出口核销手续的对台小额贸易项下出口，不得凭国家外汇管理局福建省分局其分支局(以下简称外汇局)核发的出口核销单办理出口退税手续。”(四)将 地区居民在祖国大陆指定口岸同大陆的对台小额贸易公司依照有关规定进行的货物交易。第三条本暂行办法所称“台湾居民”系指持有有效、完整的台湾渔民证 ...
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园区外的所有经济交易，园区外企业均无需进行国际收支统计申报。七、园区企业非贸易项下购付汇和资本项目交易，按照海关特殊监管区域外相关规定办理。园区企业向境外总公司或关联公司支付非贸易项下代垫或分摊费用，按照《国家外汇管理局关于跨国公司非贸易售付汇管理有关问题的通知》（汇 ...
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