在现行交易规则风险控制规制基础上，进一步完善国债回购法律推定规则、经纪合同规则和风险责任规则。 【关键词】风险；控制；标准券；推定规则 于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析得出上述分析结论 ...
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次将适合性原则作为公平交易准则的一部分。根据NASD规则2310条的规定，证券经纪自营商（broker-dealer）仅在有合理理由相信某项证券交易对顾客而言为 监管规范当中。例如，银监会2005年施行了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，要求商业银行在推介投资产品时应当了解客户的风险偏好、风险认知 ...
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经纪人的资格取得、经纪人的法律地位以及国家的管理和监督上加以规范。但是经纪人的权利义务又与其行为法（经纪合同）相互联系。经纪行为在本质上又与居间行为没有多大 不是商人，但股东设立公司的行为均属于商行为，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对 ...
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银行机构在我省发展。支持徽商银行做大做强，壮大证券、期货、信托、汽车金融、财务公司、担保、金融租赁等非银行金融机构，推动国元证券、华安 健全房地产信息披露机制，提高房地产市场透明度。进一步完善房地产经纪、评估、金融等中介服务体系，建立专业化、社会化物业管理体制，促进房地产业健康有序发展。到2015年， ...
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。 四、艺文及运动服务业：文学创作、评论、艺文活动经营管理、艺人及模特儿经纪、运动场馆经营管理、运动裁判、登山向导、运动训练指导、运动活动筹划之工作 或设立事业之主管应为： 一、依华侨回国投资条例或外国人投资条例核准投资之公司经理人。 二、外国分公司经理人。 三、经中央目的事业主管机关许可代表人办事处 ...
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公司及其附属子公司的监管，尤其将原来属于SEC监管范围的对证券经纪/交易商公司的监管权和对对冲基金和其他私人资本基金的监管权全部划归美联储统一监管，目的 国际协议，并增进保险规制的国际合作。 新法案对于仍然保留的SEC和商品期货交易委员会的监管者地位和相应职责的同时，在保护投资者、确保市场诚信及增进 ...
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监理，促进金融市场健全发展，并维护公共利益，特制定本法。 第2条 金融控股公司之设立、管理及监督，依本法之规定；本法未规定者，依其他法律之规定。 非属公司 核准投资不动产或投资非自用不动产。 八 违反主管机关依第三十九条第三项所定办法中之强制或禁止规定者。 九 违反主管机关依第四十条、四十一条规定所定 ...
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监理，促进金融市场健全发展，并维护公共利益，特制定本法。 第2条 金融控股公司之设立、管理及监督，依本法之规定；本法未规定者，依其他法律之规定。 非属公司组织 投资不动产或投资非自用不动产。 八、违反主管机关依第三十九条第三项所定办法中之强制或禁止规定者。 九、违反主管机关依第四十条、第四十一条规定所 ...
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进行现货或期货交易，一种模式是交易所可以同时进行现货交易与期货交易，由竞争决定最后的均衡格局。（4）公司治理与内控机制建设。 3．融资制度 融资制度是我国资本 和资金帐户管理等制度存在缺陷。（2）内控机制不健全，营业部、自营部门掌握较大资金与帐户使用权限。（3）业务之间存在利益冲突，如经纪业务与自营 ...
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当年以下业务条线监管资本的总和：公司金融、交易和销售、零售银行、商业银行、支付和清算、代理服务、资产管理、零售经纪、其他业务条线。以上各业务条 电子银行、商业汇票、结售汇、证券资金清算、彩票资金结算、黄金交易资金清算、期货交易资金清算、个人电子汇款，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、 ...
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