斯第格尔法禁止银行与证券公司形成关系企业。1956银行持股公司法规范多头控股的银行持股公司。限制银行持股公司从事非银行业务。1970银行持股公司法修正案 建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联”原则。4、商业银行可从事资产抵押类的证券交易及私募发行 ...
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投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、收购与兼并）就要冒失去实在或潜在的大客户的风险；而保险 ，并于1994年5月完成制订工作的一部关于国际商事合同的重要规则……对于指导和规范国际商事活动具有很大的影响力”，见对外贸易经济合作部条约法律司编译：《国际商事 ...
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门类齐全的电力自动化电源系列产品，能够为客户提供电力自动化电源和技术的完整解决方案。目前公司客户主要为国家电网、南方电网及其各地电力公司以及以中国_______集团公司、中国_______集团公司、中国_______集团公司、中国_______集团公司、中国_______投资集团公司等为主各大发电 ...
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责任，应明确说明。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。 第五十三条会计报表附注是财务报告中不可缺少的一个 ...
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管理的飞跃。要结合国有、集体资产管理体制改革，进一步转变政府职能，彻底理顺上市公司和国有、集体控股股东的关系，为上市公司规范发展、做强做大创造良好 进一步发挥市内证券公司、信托投资公司及其他中介机构在本地开展企业改制上市、债券发行、并购重组、管理层收购、项目融资、资产管理、政府经济或财务顾问等业务中的 ...
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继续经营。[37] 3. 专业机构托管 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使 中有三种做法：一种是同业托管，如民族证券公司托管鞍山证券公司，东北证券公司托管新华证券公司；一种是资产管理公司托管，如中国华融资产管理 ...
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明确知悉抵押品的质量与价值。 （5）环境（circumstance）：银行必须就对客户日常业务、产业、抵押品等有直接影响的因素做出客观评估，实际上是考察影响 金融机构财务收支的真实性、合法性和效益性进行的审计监督。国家审计实际上是国有资产管理的一种手段，其审计范围有限（仅对国有金融机构的财务收支情况 ...
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信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行，金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司以及经银监会批准设立的其他银行业金融机构， 以及一些商业银行的存贷款企业客户，大部分证券公司、城市商业银行和农村信用社等其他金融机构没有获得该项业务的资格。这将不利于这些金融机构通过开展利率互换 ...
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信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行，金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及经银监会批准设立的其他银行业金融机构 以及一些商业银行的存贷款企业客户，大部分证券公司、城市商业银行和农村信用社等其他金融机构没有获得该项业务的资格。这将不利于这些金融机构通过开展利率互换 ...
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美国金融管理法制。这个法律颁布以后，标志着金融法律已经由规范金融活动、管理和防范金融风险的理念，发展到了主要是促进金融市场主体合并、竞争和提升他们的效率，这 的证券公司它也可以做商业银行的存贷款业务，这在很多国家还是受限制的，但是可以换一个形式，比如证券公司也可以对客户融资融券，融资是贷款，融券就是贷 ...
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