定发布全文50条；并自即日起实施 中华民国九十三年十二月三十一日行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930006344号函及九十四年二月十五日金管证 证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作 ...
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不是商人，但股东设立公司的行为均属于商行为，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对 经纪人的资格取得、经纪人的法律地位以及国家的管理和监督上加以规范。但是经纪人的权利义务又与其行为法(经纪合同)相互联系。经纪行为在本质上又与居间行为没有多大 ...
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等途径充实资本，力争在两年内实现上市，同时积极通过参股、控股基金管理公司或期货公司等途径不断探索新的盈利模式。（三）实施农村信用联社的改革。 的影响力。 二○○八年八月十四日 附件一：关于推进全市资本市场融资工作的实施办法 为贯彻十七大精神，抓住“优化资本市场结构，多渠道提高直接融资比重”的政策机遇， ...
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会远远大于所有贷款人的资产总值；如果某一个借款人胜诉或可能胜诉，贷款人就会想办法与之和解；如果获得了巨额的赔偿判决，贷款人管理层可能就会在足额支付自己薪酬甚至加薪后宣布破产，清算有限资产，然后短期后再组建一家新公司。 美国次级贷款市场上无数经纪商和贷款商的破产就是上述观点的最好例证。许多小机构在滚 ...
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，不需签署风险认知书，其他采用证券公司经纪业务通道进行转让的金融机构需签署风险认知书。 13、投资者适当性管理如何控制？ 会员在接收投资者申请开通私募 年1月1日后提交备案材料的，应补充提交2012年经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告并在募集说明书“财务会计信息”部分进行分析 ...
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金融改革是与日本经济发展相一致的，可以说日本金融业出现问题和寻求解决问题的办法都是源于混业经营。80年代，为了满足向外扩张的需要，日本出台了《 ，设备租赁、代理（经纪）业务，参与公司收购、合并及咨询业务，投资组合管理业务，资金流通服务业务，“电子银行”服务业务，出口信贷保险与期货交易业务。对于这些银行 ...
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市场、期货市场。(2)金融组织体系。加快引进外资银行及非银行金融机构，增设新的银行和银行网点，积极发展信托投资公司、证券公司、保险公司、投资基金管理 交通专线、航线。进一步开拓国际旅游市场，争取实行国际上的“落地签证”办法。建立健全旅游服务业宏观管理体制，防止旅游项目的低层次重复建设和局部利益的不正当 ...
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建设小型农田水利工程的积极性。推进小型农田水利工程产权制度改革，探索非经营性农村水利工程管理体制改革办法，明确建设主体和管护责任。支持农民用水合作组织发展，提高服务能力 方式，加强和改进对流动党员的服务和管理。进一步规范和完善党员推荐、群众推荐、党内选举“两推一选”的办法，选好配齐配强村党组织领导班子 ...
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全面提升保险业的保障功能、融资功能和社会管理功能。积极发展证券公司、财务公司、信托投资公司、租赁公司、基金公司等非银行金融机构，逐步建立社会信用体系 增加城乡居民特别是农民和城镇低收入者的收入。建立个人信用制度，完善消费信贷办法，提高信贷服务水平。加强服务业各类基础设施建设，特别要注意扩大农村基础设施 ...
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就相应地出现了有关代理、经纪等内容。再往后票据、信用卡的产生与使用又使银行、信用卡公司也介入了交易，票据法、各种结算办法也就闪亮登场，加入到 的要求披露其所掌握的商业秘密等等。 (三)金融风险 电子商务的发展同样给社会经济管理层面带来了不少法律问题。随着金融业的网上发展，金融也趋向电子化。网上银行的 ...
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