证券持有人名册登记法律关系，即初始登记和变更登记问题。（1）初始登记。此为证券发行之初的原始登记。我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记， 非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通股份出于无序状态且无法监管。有鉴于此，中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司 ...
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法律的责任等内容。与此同时，还有一系列的法规和人民银行制定的金融规章涉及了银行监管问题。比较重要的行政法规有：《储蓄管理条例》、《借款合同条例》、《 的这种顾虑有一定的合理性。但是，从国有银行商业化的角度来看，这种选择并不利于市场主体自主地位的确立，也不利于公平、自由竞争机制的实现。况且私法关系可以由 ...
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适应市场竞争的要求。许多政策对于管理层来说缺乏激励机制的活力，而只增加监管机制的压力，所以国企管理层也希望换一种身份：从概念中的主人转变为现实中的 角度来考虑问题：将来政府依靠什么来保障社会充分就业？ 过去地方政府为了扩大生产，投资建立了许多国有企业，为地方就业提供了渠道。改革开放后，当证券市场开启之 ...
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和社会公共利益，但应由行政法和刑法明确。其经营和监管失误的“市场行为”，如对定价问题“决定”行为，对决定“并购”是否有益的判断行为，其“过失”的追究 》2004年第1期 中国人民大学书报资料中心编 P51-53 〈4〉参见《论证券市场法律责任的立法和司法协调》 刘俊海 《经济法学、劳动法学》2003年 ...
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的总标准。坚持这一标准，是从坚持实事求是的思想路线得出的必然结论，也是主客观相统一原则在证券欺诈标准问题上的反映。坚持这一标准，才能具体划清证券欺诈 同时，证券欺诈行为多与合法的证券发行、交易、投资、服务、监管行为相互交织，并且以合法的证券市场行为表面掩盖，证券市场行为本身具有高度的专门性和高智力性的 ...
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。如果中国宏观经济真是好的，这个命题也许道破了这样的天机：中国证券市场的机制出了极为严重的问题。十八、“无为论”：如果中国股市是一个健康、成熟的市场， 的机构投资者，来的只能是机构投机者？五朵金花给了基金什么回投？在尚主席监管的市场里，除了投机还能有什么赢利模式？二十三：“股权分裂说”：很多官员学者对 ...
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发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）精神，进一步完善我市打击非法证券活动协调工作机制，维护厦门证券市场秩序，保护投资者合法 进行暗访等调查活动。4、市工商局：对超经营范围和非法证券广告进行监管与查处，参与非法证券活动的打击和查处。5、人民银行厦门市中心支行：配合参与 ...
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：为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一 质量和质量控制情况，以及违法违规行为和对其采取的监管措施等内容，并予以公布。具有证券资格的会计师事务所发生违反本通知规定行为的，财政部、证监会 ...
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副院长以上职务的学者中推荐2名；3、基金管理公司的候选人由我会基金监管部从基金管理公司规模排名前20位公司中推荐相关公司分管投资的投资总监或 秉公办事，廉洁自律，严格遵守国家法律法规；熟悉相关法律、行政法规以及证券监管部门规章；熟悉证券市场基础知识、股票发行上市基本程序及其相关业务知识；精通本行业专业 ...
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证券、期货交易有关的其他合同纠纷。上市公司与证券市场公众投资人之间纠纷的仲裁，另行研究确定。 二、关于在证券、期货合同中依法订立仲裁协议根据仲裁法的 、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律帮助和专业指导，中国证监会派出机构对所监管区域内证券、期货合同纠纷仲裁工作提供政策法律和行业惯例适用的帮助及专业指导。 ...
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