交易所须立即遵从根据第(1)款给予的通知。第9条证监会在根据本部暂停证券交易时的权力版本日期01/04/2003(1)发行人如因证监会根据第8条作出的 员或聘用一名认可股份登记员作为其股份登记员。第16条针对暂停交易提出的上诉版本日期01/04/2003(1)如任何认可交易所根据第14或15(4)条 ...
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)结算所；(d)其他中介人；(e)保管人；及(f)银行；(vi)显示─(a)它已遵守《证券及期货(客户款项)规则》(第571章，附属法例i)第4、5、6、8 i)第7条提述的有关客户给予它的任何指示的纪录。第5条就证券交易的特定纪录备存规定版本日期01/04/2003第2分部─关乎中介人的特定规则(1 ...
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法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同 监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司 ...
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(国税函1999173号)转发给你们，市局补充如下意见，请一并遵照执行。因联合证券有限责任公司1999年第一季度企业所得税税款已在各分支机构所在地缴纳，故该 营业部深圳7深圳盛庭苑证券营业部深圳8深圳田贝四路证券营业部深圳9上海宝林路证券交易营业部上海10 上海厦门路证券交易营业部上海11 上海通洲路 ...
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结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110 号）以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》 代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务，但缺少有效授权委托书的A股账户。资料 ...
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客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。第十九条我行工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。我行有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另 收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的 ...
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期末贷方余额反映尚未支付给基金托管人的基金托管费。221 应付佣金一、本科目核算因证券交易而应支付给券商的佣金。二、应付佣金的账务处理：(一)通过 '未实现利得'、'损益平准金'科目本期发生额以负数填列。(7)'基金单位交易产生的基金净值变动数'项目，根据'基金申购款'与'基金赎回款'项目的数字计算填 ...
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授权中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关），按本办法对股票发行和交易行使日常管理职能。第二章股票第五条股票是股份有限公司（以下简称股份公司）依照 在交易所上市的有价证券。第五十九条凡在交易所上市的公司以及在交易所从事证券交易的证券商必须遵守交易所的规章及公告。上述规章及公告由交易所拟定报主管 ...
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会员管理的暂行规定＞的请示》(上证会字[1998]68号)和《关于＜深圳证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究， 、提高保证金金额等措施，防范清算风险。第二十条会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。第二十一 ...
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被收购公司及其股东合法权益的，应当拒绝为收购人提供财务顾问服务。第十条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对上市公司的收购及相关股份权益变动 一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5 ...
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