对应的旧条例中禁止金融机构从事期货交易的限定性条件，为证券公司和基金公司参与股指期货等金融期货业务扫除了法律障碍。 8、确认了互联网交易的法律地位： 的交易所交易没有任何实质性进展，使得金融机构和企业只能通过私下交易来进行金融资产的风险管理，其结果是导致OTC市场的火爆。在中国加入世贸组织的对外承诺、 ...
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也具有较强的代表性。根据这个著名的法案，商业银行禁止买卖或代理买卖股票，证券公司不得接受公众的储蓄，甚至商业银行与投资银行间建立交叉董事关系也是禁止 到香港，1999年又与英国保诚集团合资成立了资产管理公司和信托公司。中国通过设立进入控股公司来实现金融业务的多种经营的局面已经打开。尽管每家子公司的业务 ...
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。（一）关于商法的独立性问题。商法是调整市场经济关系中商人及其活动的法律规范的总称。商法是否具有独立性是决定商法是否能够独立发挥作用和是否具有持久生命力的 ，应引进更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股， ...
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被持股公司的供应商和客户。 [47] 由于交叉持股通常发生在商业伙伴之间或企业集团内部，因此大股东很少会干预其所持股公司的经营管理活动，只是偶尔提提建议， ”被认为是我国第一起代理权征集事件。在该事件中，君安证券公司意图改组深万科董事会，重整万科业务，向股东征集投票代理权。但由于这次代理权征集是在几个 ...
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辐射能力明显增强。三年内培育和引进国内外商业银行、保险公司、证券公司、投资银行、信托公司、基金管理公司等各类金融机构及分支机构30家以上。其中，外资 业健康发展22．市信用担保协会要积极制定行业准则和业务规范，指导担保机构开展业务。积极开展各项活动，组织业务培训和对外交流，开展行业统计分析和信息咨询， ...
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公司偿付能力报告编报规则第10号：子公司、合营企业和联营企业》进行规范；（2）证券回购业务产生的资产，由《保险公司偿付能力报告编报规则第5号：证券回购》 存放在金融机构的活期存款。通知存款、在途货币资金、在证券公司的存出投资款等都属于活期存款。2．流动性管理工具包括货币基金、短期融资券、买入返售证券、 ...
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的发展战略及发展规划；董事会是否具备足够的控制力和调度力。(3分)3.银行公司治理的执行机制(10分)(1)从股东大会到董事会再到经营管理层的决策传导机制是否 在实现其目标方面的进展；中层管理部门每天、每周或每月都应收到并审阅规范标准的业务报告和专题报告；是否针对不同资产建立了审批和授权制度。(3分 ...
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债权人的责任财产范围，委托人与其他客户可按照资产比例享有取回权（按份共有）；若证券公司违规挪用客户资金和证券，虽然证券公司账面上有所记载但已经形成资金 证券公司破产案件审理工作座谈会上的讲话。 [20]值得注意的是，证券公司通常都同时从事自营业务与经纪业务，也在一定程度上具有临时行纪人的属性，因此并不 ...
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的行为，而不是只注重评级结果。只要评级机构能够证明其评级程序严格遵循了评级业务规范，就表明其尽到了合理的注意义务，因此，即便评级结论不准确，也 网。 [29]还有证监会颁布的《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》、中国人民银行颁布的《中国人民银行信用评级管理指导意见》等也对评级机构的执业具有 ...
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为下一步的规范的混业经营奠定了基础。中国人民银行于1998年8月19日颁布了《基金管理公司进入银行同业拆借市场管理规定》和《证券公司进入银行同业拆借市场 使赢利水平发生质的变化。我国四大国有商业银行各具有明显的业务特色，而自身的资金、人力，国内的客户资源均比较有限，通过并购，有助于做到优势互补，更好地 ...
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