不定期的检查。合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和 为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称 ...
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见附件1）。 （三）工作目标。力争在5月底前，建立覆盖全省范围的浙江阳光政务信息服务平台。具体目标：一是在通信渠道方面，实现语音、短信、 第一步（2007年4月中旬前），各部门向“114号码百事通”提供本单位对外的咨询、监督、投诉电话号码，单位地址、工作职责以及办理事项，其中与老百姓切身利益关系密切 ...
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股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义，未经 银监局、省发改委、省公安厅、省工商局、省通信管理局、省信息产业厅并邀请省委宣传部、省法院、省检察院等有关单位参加，成立山东省打击 ...
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证据以及得出的结论作出记录。在确定证据收集的性质、时间和范围时，应当体现重要性原则，评估鉴证业务风险以及可获取证据的数量和质量，对委托事项提供合理 部门或具有技术鉴定资格的机构出具的技术鉴定证明；③涉及保险索赔的，应取得保险公司理赔情况的说明；④取得企业内部关于存货报废、毁损情况的责任认定、赔偿情况及 ...
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证据以及得出的结论作出记录。在确定证据收集的性质、时间和范围时，应当体现重要性原则，评估鉴证业务风险以及可获取证据的数量和质量，对委托事项提供合理 部门或具有技术鉴定资格的机构出具的技术鉴定证明；③涉及保险索赔的，应取得保险公司理赔情况的说明；④取得企业内部关于存货报废、毁损情况的责任认定、赔偿情况及 ...
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向行管办提供下列申请材料：(1)申办申请，其内容包括：申办的电信业务种类、信息类别和申办单位的性质、隶属关系、通信地址、邮政编码、联系人、联系电话 及系统框图、预期服务质量及保障服务的措施；(3)营业执照副本及副本复印件；(4)公司章程、会计师事务所或审计事务所出据的申办单位近期资信证明或验资报告；( ...
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证据以及得出的结论作出记录。在确定证据收集的性质、时间和范围时，应当体现重要性原则，评估鉴证业务风险以及可获取证据的数量和质量，对委托事项提供合理 部门或具有技术鉴定资格的机构出具的技术鉴定证明；③涉及保险索赔的，应取得保险公司理赔情况的说明；④取得企业内部关于存货报废、毁损情况的责任认定、赔偿情况及 ...
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、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四） 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成 ...
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单证后，3个月内完成理赔工作。在费率灵活方面，在信保公司规定的浮动范围内对列入《目录》产品的保险费率给予最高优惠。各地商务主管部门要会同 九)加快技术性贸易措施体系建设。加强各有关部门在技术性贸易措施方面的信息交流与配合，建立技术性贸易措施咨询服务体系和预警与快速反应体系。利用我国技术性贸易壁垒和卫生 ...
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登记资料复印件一份共1页，拟证明被告具有合法的诉讼主体资格及被告的经营范围。3、涉案银行承兑汇票（编号为GA/01 06580349）复印件一份共4页，拟 贴现时，该公司的贷款卡已处于被暂停状态，不具备向金融机构办理任何信贷业务（包括票据贴现）的资格，但被告邵阳工行并未通过银行信贷登记咨询系统查询湖南 ...
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