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银行、村镇银行、信用社、保险公司证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、消费金融公司证券投资基金管理公司等都是正规金融,在 ;对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的15%。《关于小额贷款公司试点的指导意见》第5条规定:小额贷款公司应按照有关规定,建立审慎规范资产 ...
//www.110.com/ziliao/article-246806.html -了解详情
资产净值的20%,等等。以此减少基金资产的投资风险,限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外,由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度 根据证券法第138条第2款“客户开立账户,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件”,中国证监会发布的《外资参股证券公司设立规则》第5条有关 ...
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使公司董事会的利益结构发生了变化,从而可以弥补公司董事完全由作为股东的国有资产管理部门、投资机构等进行推荐或委派的缺陷和不足。其结果不但使董事的产生 责任,受害人可以起诉他,要求其赔偿。在独立董事自律性准则层面上,监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求,通过修改上市规则和制定 ...
//www.110.com/ziliao/article-15403.html -了解详情
路证交所营业部诉上海证券公司证券回购纠纷案,[44]即反映了证券回购中的这种现象及其所带来的问题。因此,只有加大金融监管力度,规范从事证券回购业务的主体资格, 持股单位提出申请,经国家有关国有资产管理部门审批;国家拥有股份的转让,不得损害国家拥有股份的利益。对于证券公司的股票,中国人民银行、中国证监会 ...
//www.110.com/ziliao/article-10121.html -了解详情
实质性影响的欺诈事件。304. 监管部门认为,银行制定了'了解你的客户'的政策、程序,这些政策、程序有规范的文件,所有相关员工都了解其内容。这些政策、 管理层(包括业务部门和控制部门的主管)保持适当频率的接触,以便了解和评估银行的战略、集团的结构、公司治理、业绩、资本充足率、流动性、资产质量和风险管理 ...
//www.110.com/fagui/law_147965.html -了解详情
素质和竞争力。(1)推动国内民间资本在我省率先进入保险市场。(2)促进发展保险经纪人业务规范发展保险代理、经纪人公司。(3)积极做好引进外资保险公司 有限公司提高素质,增强竞争力,并积极创造条件,争取改组为中外合资的证券公司。(2)积极发展证券投资基金和基金管理公司。(3)积极筹建我省综合类期货公司 ...
//www.110.com/fagui/law_69847.html -了解详情
要大幅度下降。商业银行和证券、保险、信托、财务、租赁、资产管理公司等非银行金融机构要加大对历史遗留问题的处理力度,盘活资金,规范经营,增强偿付能力, 利用网点覆盖面广的优势,积极发展代理、信息咨询等业务,为广大居民和客户提供全方位的投资理财服务,提高中间业务收入比重,形成新的利润增长点。加大对科技应用 ...
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产品具有跨国性特点。很多投资银行为了规避风险,发行商多数是在空壳公司,然后把多种风险不同的证券注入,以免出事时扯到母公司的头上。信托人是在出售金融 会2005年发布的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》中规定:商业银行在利用个人理财顾问向客户推介投资资产产品时,应了解客户的偏好、风险认知能力和承受能力 ...
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:清理证券回购业务,做好债务清偿工作,是整顿金融秩序的一项重要内容要采取有效措施,加快清偿进度,以维护社会稳定。而当面对监管机构集中处置问题证券公司而有 购买权人或国有企业债务人提起不良债权转让合同无效诉讼的;(五)受让人自金融资产管理公司受让不良债权后,以不良债权存在瑕疵为由起诉原国有银行的;(六) ...
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经济组织。如,证券公司,均须具有特定商号身份。代理人为一般民事主体,无须特定身份。(3)行纪行为系有偿法律行为,行纪人为委托人经办行纪业务,需收取一定佣金 、管理规范造成的。只要我们在今后的立法中,健全法规,规范管理,如实行自营帐户与客户帐户分设制度,是能够有效的解决好这些问题的。因此,没有必要严禁 ...
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