。第一种是以美国为代表的对广义内幕交易行为控制模式，包括行为人知悉公司内幕信息且从事证券交易或其他有偿转让行为，泄露内幕信息或建议他人买卖证券的 8、南方证券、北大车行案 证券公司、上市公司 泄露利用 增资配股重大投资9、高法山案 大股东高级管理人员 利 用 协议收购从上述反映近年来我国证监会公布处罚 ...
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企业为外商投资企业的，提供《外商投资企业外汇登记证》；3、股权转让协议；4、被收购企业董事会协议；5、商务部门有关股权转让的批复文件；6、资本项目核准件（ 如下几种运作模式：（１）人民币货币现金；（2）合法取得或拥有的中国A股上市公司的股票或股份；（３）合法取得或拥有的中国境内企业的债券和公司债券；（ ...
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资金才能实现，实施成本很高，多数拟上市公司难以找到合适的股权受让人或筹集足够的资金进行收购，延缓甚至直接破坏了公司的上市计划。而且，若以回购方式解决 信托构造中的受托人一般为信托投资基金和信托投资公司，其内容如下：①上市公司选定信托投资基金作为受托人；②拟定信托协议，出资职工与信托投资基金签署信托协议 ...
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除股份回购外，国有股退出的途径还有发行可转换公司债、国有股配售、国有股的协议转让，等等。参见王华莹：《上市公司中的国有股退出模式比较》，《中南财经大学 除外。公司依照前款规定收购本公司的股票后，必须在十日内注销该部分股份，依照法律、行政法规规定办理登记，并公告。”《上市公司章程指引》的规定与《公司法》 ...
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同一母公司控制的子公司）；关联自然人直接或间接控制的企业。因与上市公司关联法人签署协议或做出安排，在协议生效后符合上述关联法人和关联自然人规定的，为上市 关联人士须放弃投票权。而在1995年底，沪市三家上市公司“上海棱光”、“浙江凤凰”、“飞乐股份”分别宣布收购其最大股东属下的一家或多家子公司时，由于 ...
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交易成本之外，很难说还有什么实际意义。分散交易以个别交易、议价交易为特征，非上市公司股票在同一时间没有统一的市场行情，所以其股票无论是在依法设立的场所之内或 投资者要履行申报和公开义务，但这并不影响转让股权的效力。股权协议转让降低了上市公司收购的成本，有利于股票市场行情的稳定。证券主管机构也并没拘泥于 ...
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交易成本之外，很难说还有什么实际意义。分散交易以个别交易、议价交易为特征，非上市公司股票在同一时间没有统一的市场行情，所以其股票无论是在依法设立的场所之内或 投资者要履行申报和公开义务，但这并不影响转让股权的效力。股权协议转让降低了上市公司收购的成本，有利于股票市场行情的稳定。证券主管机构也并没拘泥于 ...
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资本的办法。但如果有的上市公司自愿实施该制度，也可以在公司章程中或合并等其它重大结构性的协议中给予规定，法律应给予认可。 （三）收购主体 对于收购 拉华州公司法》规定，有资格作为股份收买请求权的股东仅为“股份持有人”，即公司股份的“登记持有者”。并且根据特拉华州法院的判例，“登记持有者”地位必须持续到 ...
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、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债?如有，应说明对本次发行上市的影响。 98．发行人与关联方之间是否存在重大债权债务关系及相互提供担保的 会计年度截止日= 年 月 日 最近1个会计期间截止日= 年 月 日 ◇已承诺该收购不会导致上市公司缺乏独立性 是/否 5．3 与本次发行有关的关联交易，董事会已 ...
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的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（7）上市公司收购的有关方案；（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著 李国宝发出了韦尔斯通知（Wells notice）。李国宝矢口否认，但与SEC达成和解协议，缴纳了810万美元的罚款。同时，SEC对获利最高的梁启雄处以 ...
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