Cases）更为优越，后两种示范诉讼需要当事人达成示范性诉讼协议，而在类似证券欺诈引起的大规模群体性纠纷中，要征得所有当事人的同意而达成协议极其困难。 国会克服重重阻力，终于在2003年12月22日通过了《证券集团诉讼法》，[57]以为在证券交易活动中遭受损害的多数投资者提供有效保护并提高公司经营的 ...
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了限定同时设定了一定条件。比如只允许银行业、保险公司、基金管理公司进入台湾证券市场，外国证券商和其他机构投资者则禁止准入，1993以后才允许证券商入市、1995 持有基金的份额比例方面，根据沪深两交易所发布实施的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》，外国合格投资者可以投资基金，且不受比例限制。 （2 ...
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的责任主体，一般是通过扭曲信息传播而实现的。个人既可能参与证券交易，也可能不直接参与证券交易。只要推定其具有操纵市场的意图即可构成责任主体。如 的个人诉讼当作实现正义、维护秩序的活动，那么其行为就应当受到鼓励。在证券领域鼓励投资者个人诉讼，有利于提升民事法律责任在证券法实施中的作用，有利于激励投资者 ...
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可以通过关联公司来规避法律。再次，关于5％股东能否为自然人，根据《股票和交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第46条，任何自然人不得持有一个上市公司5％ 者在美国OHagan案之后成为内幕人员，即盗用信息者利用所盗用的信息从事证券交易，构成内幕交易。如医生和病人，律师和当事人的朋友，均无职业关系，但 ...
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。 (二)美国因果关系的证明推定信赖原则 虽然，根据10b-5规则，信赖关系是证券欺诈刑事指控的一个必备要件，美国司法中通过综合衡量发行人、投资者、中介机构 虚假陈述的重要性得到证明，就足以确定原告对虚假陈述的信赖，即虚假陈述与其证券交易间具有因果关系。在被告负有披露义务的情况下，欺诈市场理论不仅适用 ...
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定原则。 发行人的董事、监事、经理在上市公司中处于重要地位,对该公司证券的发行往往起到决定性作用。所以,规定他们对上市公司违反信用的行为承担责任,有利于 明确规定了知情人员的类型。因此,只要能证明行为人违反证券法该项禁止性义务而进行证券交易的行为就可以,不必证明其行为是否具有故意。这实际上是一种无过错 ...
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仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何 新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条协议 ...
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在杭州湖墅营业部开设了18017718、18017719、18017722等资金账户，并存入资金进行证券交易。另查明：上海长信实业有限公司（以下简称长信公司）于2001年向定西 的资金被强制取出。同一天，该资金账户下的股票还发生多笔卖出交易，部分股票“百科药业”被卖出。此后，该资金账户上又发生多笔“卖 ...
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8月24日期间担保账户内的资产总值不低于900万元，且只对该账户进行证券交易的操作，不进行任何的取款和转托管，直至凯辉公司收回托管国债本金 凯辉公司已对资金账户余额申报取回权的情况下，确认凯辉公司对闽发证券公司的债权总额为678230.10元(其中本金为541616元，利息为136614.10元)，是 ...
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【正文】 导言 作为解决美国二十世纪60年代末文档工作危机（paperwork crisis）的间接持有模式(indirect holding system)，随着全球经济的增长和跨国证券交易的增加，呈现出扩张之势。[1]在间接持有模式下，中央存管机构（CSD）或者其他中介机构被记载于发行人的证券持 ...
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