５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地 建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的银行账户必须报主管财政机关备案，对无有效合同、合法凭证和合规手续的，不得对外支付现金（ ...
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和产品的采购和销售不依赖控制人进行。公司在原料采购、产品销售、生产环节以及商标使用权等方面与控制人存在不可避免的关联关系，应当以合同形式明确其与控制人 。（十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到 ...
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人格具有拟制性，其人格行为的完成须由其法人代表或其授权人完成，公司不具备表达其意愿的自然心理条件，换言之，公司行为不可能言为心声，出自胸臆，公司行为是 主体仍然是作为公民的自然人，道德实践的传统主体。 [27]业内人士称之为私德，如前国金证券董事长魏某，在圈内人士中有良好的口碑，人脉关系很好，但其涉及 ...
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人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。《证券法》第26条规定，发行人违法发行证券的，发行人的控股股东、 ）即从股权中剥离表决权(voting rights)后的投资权益。股权因一般公司不一定发放股利，发放股利也不一定采取现钱的形式，又细分为现金流量权与控制权， ...
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债券到期不能兑付，应承担民事清偿责任。第三人申银证券公司作为证券机构，对发行的企业债券到期不能兑付也应承担民事清偿责任。青浦县练塘财政所明知其无担保资格仍 ，提出上诉，请求依法改判。二审法院审理后认为：余姚厂与洁士日化厂之间因购销合同而产生的债权债务关系明确，故余姚厂取得系争债券合法有效。申银公司是 ...
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债券到期不能兑付，应承担民事清偿责任。第三人申银证券公司作为证券机构，对发行的企业债券到期不能兑付也应承担民事清偿责任。青浦县练塘财政所明知其无担保资格仍 ，提出上诉，请求依法改判。二审法院审理后认为：余姚厂与洁士日化厂之间因购销合同而产生的债权债务关系明确，故余姚厂取得系争债券合法有效。申银公司是 ...
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交叉持股间并不必然有因果联系，其间害需要有一定蓄意的加入，才可能对（证券）市场机制产生不当影响。至于资本充实原则，其主要存在依据在于减少债权人风险，但 的第三人取得或持有，适用相同规定。 [19] 《德国股份法》第71b条：公司不因自有股份而享有权利。 [20] 《德国股份法》第71c条对让与的期限、 ...
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的批准；如果股份尚未发行，则应取得所有认购人的批准。如果公司不设董事会，则公司的一切权利、公司的业务或事务均由股东行使，或由所有股东授权的第三 的经营策划技巧（清购协议、雇佣合同、投票信托协议、关键人物的保险保险政策等）。另一方面，主要担任公开公司顾问的人必须非常熟悉证券规范的细节。这种分离即使在联邦 ...
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已获中国证监会核准发行A股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，2．__________股份有限公司准备向 承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息，否则 ...
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单拖延平仓，损失7200美元；综上几个事例，清远华侨公司认为通业期货公司及其代理人香港富冕公司不具备美国期货交易所会员资格，却对客户谎称有会员资格，已 合法外衣，干的却是期货对赌的买卖，骗取我司保证金。合同应认定为无效，通业期货公司应退给我司保证金1863377.03元及利息。一审判决正确，应予维持。 ...
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