《上市公司监督管理条例征求意见稿》之前，中国保监会出台了《保险公司独立董事管理暂行办法》对独立董事制度作了较为全面的规定，对独立董事的任职资格，提名 处罚是不能够起到威慑作用的。为了确定比较适当的处罚标准，应该考虑违法行为人承担的成本或代价，应当足以补偿因其违法行为而给国家、社会和他人造成的损害；违法 ...
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各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司：为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件 保险业；8、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行 ...
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移送公安机关查处，依法追究刑事责任。各保险公司要充分认识非法保险活动的危害性，坚决不与非法保险机构发生业务关系，发现违法线索，应及时向当地保监局举报。 安排或者组织境内居民在境内或者到境外办理投保手续等。5、保险监督管理机构认定的其他非法保险中介业务活动。三、加强舆论引导，提高社会公众自我保护意识各保 ...
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原保险人利益，为原保险人与再保险人安排分出、分入业务提供中介服务，并依法收取佣金的有限责任公司。第四条 本规定适用于在中华人民共和国境内依法成立 (一)党政机关、军队、社会团体、企事业单位的现职人员；(二)保险公司、保险协会的现职人员；(三)曾受到刑事处罚者；(四)曾因违反有关金融法律、行政法规、规章 ...
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机构一般工作人员的保险违法行为的；(七)反映辖区内擅自设立保险公司、保险资产管理公司、保险中介机构和保险社会团体，或者非法经营保险业务和保险中介业务的；(八) 或者派出机构可以通过监管谈话等方式责令改正；造成严重后果的，依照有关规定给予行政处罚。第八章附则第四十九条对外国人、无国籍人、外国组织提出的 ...
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银行法》、《保险法》等法律明确禁止保险公司、商业银行、企业年金基金对企业直接持股投资，商业银行也不准在国内开展信托投资业务，投资基金也要以20%以上 力度。 目前的状况是：老鼠人人喊打，但就是没人抓；对违法行为的处罚制度十分严密，但违法行为多数无人认真查处而逍遥法外。依法设立的盈利性的民间商务侦查咨询 ...
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银行法》、《保险法》等法律明确禁止保险公司、商业银行、企业年金基金对企业直接持股投资，商业银行也不准在国内开展信托投资业务，投资基金也要以20%以上 力度。 目前的状况是：老鼠人人喊打，但就是没人抓；对违法行为的处罚制度十分严密，但违法行为多数无人认真查处而逍遥法外。依法设立的盈利性的民间商务侦查咨询 ...
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习者实施赌博行为均能单独构成犯罪，因此，赌博的常习者只能属于责任身份，同样，业务上占有者以及杀害尊亲属罪的卑亲属，也属于责任身份。那么违法身份是指 身份的公司、企业的工作人员，只能以职务侵占罪定罪处罚。再如，对于投保人与国有保险公司的工作人员相勾结骗取保险金的案件，要没有该款的规定，对于投保人同样只能 ...
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公司也可设立或控股一家银行子行；银行或证券公司可设立或控股信托基金子公司；但不允许保险公司参与其它金融业务。 3、以德国为代表的全能银行（universal bank 管理公司将面临着严重的法律风险，商业银行可能被指为违法违规而遭致处罚，从而影响商业银行的经营和声誉。因此，在有关法律未作修订或未有更高 ...
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银行法》、《保险法》等法律明确禁止保险公司、商业银行、企业年金基金对企业直接持股投资，商业银行也不准在国内开展信托投资业务，投资基金也要以20%以上 力度。 目前的状况是：老鼠人人喊打，但就是没人抓；对违法行为的处罚制度十分严密，但违法行为多数无人认真查处而逍遥法外。依法设立的盈利性的民间商务侦查咨询 ...
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