将本指导意见转发至辖内各银监分局，各城市商业银行、外资独资银行、中外合资银行和外国银行分行；各商业银行要将本指导意见转发至各分支机构。 二00五 内容至少包括更新业务知识及重申合规要求等。 八、银行应加强外部营销内部管理、内部控制制度的建设。(一)银行应针对外部营销业务制定详细严格的操作程序和内部控制 ...
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可对本办法要求的披露内容作适当简化，不得披露虚假财务会计信息。三、国有商业银行要严格按照本办法向主管财政机关和有关监管部门报送年度财务会计报告。中华人民 应对下列事项发表独立意见：(一)银行依法运作情况。银行决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，银行董事、行长执行银行职务时有无违反法律、法规、 ...
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取暖和降温所需的费用。35．绿化费。指银行、信用社内部绿化发生的开支。36．理事会费。指银行、信用社的理事会及其成员因执行职能而发生的 财务管理实施办法〉通知》(国税发(1995)211号)和《国家税务总局关于印发〈城市商业银行财务管理实施办法〉的通知》(国税发(1998)220号)同时废止。第一百零 ...
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资料，均应规定较长的保存期，分门别类建立客户信用档案。 4、建立法律风险评价及预警机制。通过一系列技术手段对市场主体进行系统化连续监测，及早发现和判别 统一加大制裁力度。 4、完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称。商业银行应设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制。包括建立部门独立、 ...
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资料，均应规定较长的保存期，分门别类建立客户信用档案。 4、建立法律风险评价及预警机制。通过一系列技术手段对市场主体进行系统化连续监测，及早发现和判别 统一加大制裁力度。 4、完善投资银行内部运行管理机制，减少内部信息不对称。商业银行应设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制。包括建立部门独立、 ...
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、合理性与有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度，尤其是风险管理系统的完整性、合理性与有效性进行评价，提出改进建议，并 一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并 ...
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、合理性与有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度，尤其是风险管理系统的完整性、合理性与有效性进行评价，提出改进建议，并 一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在严重缺陷的，商业银行董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并 ...
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银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行：为适应建设银行向国有商业银行转变过程中对贷款管理工作的要求，加强贷款的风险管理，提高贷款管理工作水平，减少和 ｎ∑——项目计算期总和（ｔ＝１，２，３……ｎ）；ｔ＝１ＦＩＲＲｅ——财务后评价内部收益率。项目计算期包括建设期和有效生产期。建设期根据项目已发生的实际 ...
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。对于资产增长过快的股份制商业银行，将适当限制其新设分行的数量。总行对上述要素分别给予不同权重，得出综合评价，以综合评价作为申请银行分行准入数量的基本依据 ）发生重大违法、违规经营行为的；（二）发生可能导致银行重大风险损失事件的；（三）风险管理和内部控制出现严重缺陷的。三、调整后的审批制度从２００２年 ...
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向企业投资禁令的约束，在现行法律制度下并不可行。 （三）并购控制型 这种方式是商业银行通过并购现有基金管理公司本身或其股东公司，从而实现对基金管理公司的 营业场所，安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（5） 有完善的内部控制制度；（6）法律，行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。虽然 ...
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