登记注册，但尚未将备案材料上报中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的期货经纪公司，必须在１９９５年４月１５日之前，将备案材料经所在省、自治区、 月１５日之前，将证监会要求的上报材料经所在省、自治区、直辖市、计划单列市期货监管部门初审通过，报证监会审核。逾期不报者，证监会将不再受理审核其上报材料 ...
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）》（证监发[2002]6号）的有关规定，我会对你们初审合格后上报的蒋洪波等六人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料进行了审核。经审核，同意王磊、苏志刚和王清兵免试取得期货从业人员资格，并对蒋洪波等六人的高级管理人员任职资格无异议。请为取得任职资格的高级管理 ...
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粤工商函［１９９３］４００号）收悉。现答复如下：１、肇庆市端州日畅期货信息咨询服务部（以下简称“服务部”）１９９２年１２月１日经肇庆市端州区工商行政管理分局核准 提交的文件、材料作出。３、１９９３年４月２８日，我局发布了《期货经纪公司登记管理暂行办法》（国家工商行政管理局令第１１号，以下简称１１号令） ...
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有限公司：吉林省金信期货经纪有限公司：河源市银发期货经纪有限公司：广东星球期货经纪有限公司：延边期货经纪公司：经审核，你公司符合期货经纪公司的标准，请持本 工商局申请注册登记，经营范围为：国内期货经纪业务，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件 ...
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和综合量化考评提供基础数据，在世界银行的协助下，我会研究制定了《期货经纪公司监管报表》(以下简称“监管报表”)，现将有关事项通知如下：一、各证监局 报表数据。待电子化系统建成之后，我们将就报表报送工作做出具体要求。 三、期货经纪公司应严格按照监管部门要求认真、及时地完成报表填报工作，确保监管报表数据的 ...
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资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》(证监期货字[2004]67号)的有关规定，我会对中粮 有限公司拟任董事长王辉，黑龙江省天琪期货经纪有限公司拟任副总经理马红菊，上海中期期货经纪有限公司拟任副总经理金学军、周志彤、苏文全，江西瑞 ...
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［１９９４］６９号文件和国家工商局《关于贯彻＜国务院办公厅转发国家证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知＞的通知》（工商市字［１９９４］第 。三、对于违反国办发［１９９４］６９号文件规定，继续从事境外期货代理业务的期货经纪公司和委托其代理的客户，要承担由此产生的一切法律责任，证监会将 ...
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公司：安徽物华商品期货经纪有限责任公司：中山市金沙期货经纪公司：经审核，你公司符合期货经纪公司的标准，请持本批复到国家工商局申请注册登记，经营范围 ，期货投资、信息咨询服务业务，期货从业人员培训业务。在完成公司注册登记手续后，请持营业执照副本原件及复印件、法人授权委托委托书和领取人身份证原件及复印件到 ...
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2001〕28号）的规定对营业部实行统一管理。（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（一 控机制2．内部核算制度是否满足内部管理和当地派出机构的监管需要（五）经纪业务的合规性检查营业部开户、保证金管理、交易、结算、风险控制、财务管理和会计 ...
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37人。未通过复审人员分别存在如下情况：一、申请人不具备高管推荐资格，如公司总经理助理、部门经理等； 二、申请人已离职； 三、申请人涉嫌犯罪； 四、既 资格管理办法》中的免试条件； 五、未通过证监会培训中心举办的期货经纪公司高管人员培训或期货经纪公司内控制度培训； 六、被举报在高管人员任职资格申报材料 ...
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