交易交割凭证上注明的，可按折扣后的佣金额征收营业税；如果将折扣额另开证券交易交割凭证或发票的，不论其在财务上如何处理，均不得从佣金计税营业额中将 地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。七、证券公司 ...
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证券监管特派员办事处：你办《关于规范原山西华康信托投资有限责任公司证券交易营业部七家远程证券交易网点遗留问题的请示》(太证监办发[2002]72号)收悉。经研究，现 部门。 三、请你办尽快在相关媒体上公布辖区内合法证券经营机构名单。对辖区内的非法证券营业网点，由你办会同当地公安、工商部门监督撤销。 附 ...
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调整证券交易佣金收取标准的通知》（证监发［２００２］２１号）转发给你们，各证券公司应及时将调整后的佣金收取标准报所在地主管国税机关备案，具体备案方法由各局 交易交割凭证上注明的，可按折扣后的佣金额征收营业税；如果将折扣额另开证券交易交割凭证或发票的，不论其在财务上如何处理，均不得从佣金计税营业额中将 ...
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登记结算有限责任公司（以下简称“结算公司”）业务规则和本通知的规定，依法进行证券交易和登记结算活动，承担相关的法律责任。二、托管人应当确保其代理的每个 的行为（包括超买或卖空）而受到影响。如果托管人发现合格投资者超买证券（人民币特殊账户的余额不足以支付合格投资者当日应付交收资金额），可以按照相关协议 ...
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交易行情；２．提供电话委托和自助委托；３．提供合法的信息咨询服务。证券服务部必须严格按照批准和核准登记的经营范围进行经营，不得超范围经营。严禁在服务部 证券市场和社会的稳定。各派出机构接此通知后，要对本辖区内远程证券交易网点情况进行全面调查，根据实际情况制定切实可行的清理规范方案，报证监会批准后实施 ...
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及人民银行的有关规定，包括下列内容：代理业务方式、代理业务资金的拨付方式、证券的调运和保管、代理费用及代理手续费的计算和支付、代理期限、违约责任等。 批准设立代办点之后方可生效。修改协议须征得人民银行同意，并须经过公证。五、证券交易代办点只能依照经人民银行核准的代理协议所确定的方式开展下列代理业务：（ ...
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Ａ股数额不得高于这家公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于这家公司总股本的２０％。所有合格投资者持有同一上市公司 《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家 ...
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所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。第二章合格投资者投资运作管理第四条合格投资者应当委托一家具有 交易Ａ股数额不得高于该公司总股本的１０％，所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的２０％。第七条所有合格投资者持有 ...
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四、人民法院在执行中应当正确处理清算交收程序与执行财产顺序的关系。当证券公司或者客户为被执行人时,人民法院可以冻结属于该被执行人的已完成清算交收后的证券 出,并将变卖所得价款直接划付到人民法院指定的帐户。六、人民法院在冻结、扣划证券交易结算资金的过程中,对于当事人或者协助执行人对相关资金是否属客户交易 ...
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内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，卖出该股票不受六 或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。 4、虚假陈述和信息误导行为。 5、欺诈客户行为。 ...
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