立法较为完善。1933年的《证券法》(于1975年修 订)，主要规范证券发行市场；1934年的《证券交易法》首次以法律的方式禁止包括内幕交易在内的各种 是指由于职业关系或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。由于《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称条例》)第46 条规定，任何自然人不得持有一个 ...
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在证券交易及与交易有关的行为中被利用的（这种交易包括在证券发行市场和证券交易市场中的交易）。由此可见，内幕信息具有以下特征：1.从信息所处的状态 人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票”。“为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期 ...
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是在证券交易及与交易有关的行为中被利用的（这种交易包括在证券发行市场和证券交易市场中的交易）。由此可看出，内幕信息具有以下特征：（1）内幕信息 。故笔者认为，作为能够接触到第一手情报的知情人员的家庭成员、近亲属应属“国务院证券监督管理机构规定的其他人员”之一。然而，究竟如何确定知情人员近亲属的范围，其 ...
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监管。(九)依据有关法律、法规的规定，根据证券委授权，会同有关部门对违反证券、期货法律、法规及其实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(十)会同 审核委员会交办的日常工作，就证券发行市场规划提出建议。(三)交易部制订与证券交易所有关的规则、实施细则，监管证券(包括境内外资股份)的交易活动和清算、交割 ...
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的责任，在判定法律因果关系的时候，政策性因素扮演着非常重要的角色。从美国证券立法的规定与司法实践来看，其采取“合理预见理论”理论来判定法律因果关系，即被告 提出了多种观点，但很难说哪一种方法绝对适当。《规定》采用的是区分证券发行市场与证券交易市场的计算方法：首先，第29条规定，虚假陈述行为人在证券发行 ...
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让行为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有相当 ；4、自身亦属于恶意投资、操纵证券价格者。 五、损害赔偿的范围 操纵市场行为大多发生在证券交易市场，在证券发行市场几乎不可能发生，故在此不 ...
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让行为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有相当 导致；4、自身亦属于恶意投资、操纵证券价格者。五、损害赔偿的范围操纵市场行为大多发生在证券交易市场，在证券发行市场几乎不可能发生，故在此不 ...
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上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。第十一条人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的， ）其他应当负有责任的情形。七、损失认定第二十九条虚假陈述行为人在证券发行市场虚假陈述，导致投资人损失的，投资人有权要求虚假陈述行为人按本规定第三 ...
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在利用内幕信息时才能构成内幕交易。也就是说，知情人员必须利用内幕信息买入或卖出证券，或者将内幕信息透露他人，或者根据内幕信息对他人的交易行为提出倾向性意见等， ，法律公平、正义之理念即已实现。(四)过错及因果关系的证明由于在证券发行市场中，受害人对侵权人的主观过错难以举证，因此在各国证券法中大都规定了 ...
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市场系统风险等造成的亏损的基础上，规定虚假陈述行为人在证券发行市场导致投资人损失承担民事赔偿责任的范围。二、银行应采取的应对措施《1.9规定》的 对有关上市公司及其控股股东等实际控制人采取有效的资产保全措施，密切关注有关证券民事赔偿诉讼的进展情况，最大限度地减少银行的贷款风险。 #p#副标题#e#来源 ...
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