资产评估，出具评估报告等。(五)财务顾问机构(或投资咨询机构):财务顾问机构(或投资咨询机构)是为企业宏观决策提供咨询服务，并为企业在上市过程中需要处理 的人员培训和基础准备工作。六、几点要求(一)加强组织指导。市政府金融证券办公室要加强对拟上市企业股份制改造和上市工作的指导，协调企业与相关政府部门 ...
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简称会员制业务）。会员制业务是指证券投资咨询机构通过公众媒体进行投资分析，向投资者推介咨询服务,招揽会员收取会员费的证券投资咨询业务。近来,会员制业务发展迅速， 上述要求的行为，协会将依据《章程》和自律公约等自律规则，对相关机构或执业人员予以纪律处分并在诚信数据库中进行过失记录。中国证券业协会将密切 ...
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人员资格培训与考试大纲（试行）证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券 投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构 ...
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诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，不得从投资者处直接或间接收取任何费用 公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为依法进行行政处罚。公安机关负责证券犯罪的侦查、预审，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、 ...
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做的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》 已经泄漏时，公司应采取的应对措施。 7.6.4上市公司应规范与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与交流制度或活动，确保公司在对外接待、业绩说明 ...
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对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产 （二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；（四）制定会员应遵守的规则 ...
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三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。关联法规：全国人大法律（1）条 提供投资咨询，严重损害投资者利益的；（二）利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的；（三）利用内幕信息为机构、个人或他人获取利益的；（四）个人累计三次 ...
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、证券承销产生的纠纷；2．证券公司、期货经济公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷；3．基金发起人、基金管理公司、 合同中依法订立仲裁协议根据仲裁法的规定，当事人选择仲裁方式解决纠纷，应当预先在证券、期货合同中订立仲裁条款，或者在纠纷发生前后以其他方式达成仲裁协议。为了 ...
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、程学军、白云、郭晋炜、罗印华、李大庆 二十三、福建省1、福建兴业证券股份有限公司及以下23名个人熊伟佶、吴明、邱江传、彭李雯、刘锋、 、卢琦、李辉 二十二、辽宁省沈阳汇融投资咨询服务有限公司及王璐1名个人 未通过通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京中和信达投资顾问公司 二 ...
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徐胜治等19名个人通过2002年度年检。 二十四、湖南运达投资管理顾问有限公司等3家机构和杨孟华等25名个人通过2002年度年检。 二十五、福建省企业顾问有限公司等5家机构 元庆、姚正禹、黄国典、林军、华国、江培煌2．厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司及以下8名个人蒋峰、颜长胜、徐宝林、肖杨清、伍伯 ...
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