前提,是证券投资安全的保证。其含义不仅是证券市场的每一个参加者,即证券市场主体的信息公开,还包括对证券市场能够有影响的其他主体,如证券监管部门的有关政府 类证券公司的自营业务与经纪业务分业管理制度。综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理,业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户 ...
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要有可比的资产及其交易活动。如果资产评估师事先没有做过调查，在对一个在公开市场上没有可比性的资产进行评估时，就不能选用市场法，否则就会导致评估结果的 权属指导意见》第4条规定：注册资产评估师执行资产评估业务，应当关注评估对象法律权属并予以恰当的披露。实际操作中，往往会出现资产评估师将没有权属证明的资产 ...
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应当明确，MBO自始至终是管理层进行自我激励的一种手段。在目前我国证券市场的法律制度尚不健全的情况下，有必要在鼓励和支持上市公司管理层推行MBO 同意，上市公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不 ...
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交易合同的有效性。第三十四条 证券交易所应保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。第三十五条 证券交易所有权 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合；对 ...
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交易合同的有效性。第三十四条证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。第三十五条证券交易所有权 制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合； ...
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交易合同的有效性。第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。第三十五条 证券交易所有权 、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、不配合， ...
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证券交易合同的有效性。第三十四条证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。第三十五条证券交易所有权依照 办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；（三）对证监会的监督检查工作不接受、不配合 ...
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年6月24日 2010年6月24日 141 关于实施经营者集中资产或业务剥离的暂行规定（商务部公告2010年第41号） 商务部 2010年7月5日 2010年7月5日 142 2010-2012年度全国茧丝绸行业市场监测报表制度（商运字[2010]275号） 商务部 2010年9月17日 2010年 ...
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义务登记就是要求登记结算公司对投资者负责。第三，要注意国债回购交易规则和市场交易细则等制度的披露，这已经成为导致国债回购中矛盾产生的重要诱因之一。 4、国债 获得对方以商定的利率支付的利息。《国泰君安证券股份有限公司债券质押式回购业务流程与操作细则》中也将国债回购定义为是指将债券质押的同时，将相应债券 ...
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范围广，难以加以控制，而且证券交易实行的是集中竞价制度，对内幕交易进行监督、追查、取证更是难上加难。从法律操作的角度看，对内幕交易进行规制不是不 行为的民事赔偿责任多有回避，规定的较少。这主要是因为大部分的证券交易是在公开市场上通过证券经纪人完成的，交易双方一般没有直接的联系。交易者向经纪人发出的指令 ...
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