有序的市场上购买相应的证券补偿给投资者，并且经SIPC 批准，在基金的补偿限额内，可以不经客户同意将其账户整体转给另一家证券公司经营。当然 2002. 22 ；王志诚。 金融改革：履行存款保险责任法制之比较分析[J ] .台大法学论丛，2004 ，33 （6） ：238. [28] P？诺内特， P塞 ...
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《商业银行法》、《人民币利率管理规定》的有关规定，我国的利率水平是由人民银行制定，经报国务院批准后由全国各金融机构遵照执行，不得擅自更改。（注：参见《中国人民银行法 把贷款利率压得很低，或把存款利率抬得很高，再加上资金优势，大的优质的客户都被吸引走了，这样小的金融机构原本实力就弱，再加上没有优质客户， ...
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风险，减少或预防了纠纷。但在中间业务实践中，由于中间业务种类繁多，且差异较大，同时客户需求也差别较大，而且出于业务竞争的需要，常常需要为客户提供 根据该规定，商业银行新开办中间业务，应由其总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务，商业银行分支机构 ...
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人员签定专门的保密协议等等。四、“长城机制”的政策基础“长城机制”本质上乃是一种经法律认可的自律机制。其目的是为了防止大型综合性证券机构利用自己的优势经济地位 障碍是强制披露的范围和时间难以准确地确定。由于综合性金融机构业务量大，种类繁多，服务面广，客户人数众多，且交易繁忙，因此，很难在某一特定时间对 ...
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。 第一，根据风险和利益相一致的原则，因期货交易的投机性和风险性都很大，客户参与期货市场交易，应当享有自己期货交易所产生的利益，也应当承担因自己交易行为 或者客户未及时追加保证金，并主动要求期货交易所或者期货经纪公司保留其持仓并经书面协商一致的情况下造成的保留持仓期间造成的损失，即持仓透支交易造成的 ...
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国债期货交易管理暂行办法》第12条规定：“国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的，主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的 全书出版社，1993年第1版。第26页。 [6]张帮辉主编。期货交易大辞典[M].中国物价出版社，1994年第1版。第72页。 [7]陈勋山等 ...
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9亿元，基金托管收入成为商业银行中间业务收入的重要组成部分。 其次，商业银行经基金管理人委托，可以办理开放式基金的认购、申购、赎回业务，开放式基金的注册 努力利用上述业务搭售代人理财、咨询、投资顾问等中间业务产品，争取满足客户的多样化需求，提供多样化金融服务，为“金融超市”的蓝图营建初步平台。 再次， ...
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服务。其中，________证券（________，________，________%）和________信托分别是国内同业中规模最大的公司。本行相信，________集团独具优势的综合金融服务平台有助于提高本行为客户提供全方位金融服务的能力，进一步提高本行开发与维护高中端市场的竞争力。5．持续的 ...
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的限额：协议书任何一方向另一方支付赔偿的最大数额应限于为完成正常的服务（或其中规定部分），客户付给工程咨询单位的最高费用，或不超过_________元 ，其中一定比例将用于本协议书规定的合理付款，将按照贷款协议条款规定，并经_________（填入贷款机构名称）批准时支付。12．工程咨询单位可就其在 ...
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不应以二人的全部销售额即876.87万元来认定其犯罪数额，原判量刑过重。经二审审理查明：（一）2005年初至2006年5月期间，被告人宋超雇用被告人 速效“元根再生”266件，假冒江西新和药业速效“元根再生”609件；他向外地客户销售药品大部分都出示了假冒厂家的生产药品手续，大户购买商都知道他所销售的 ...
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