能力和资格根据金融商品的种类与金融消费者的具体情况，向消费者提供适合的交易建议或管理消费者委托的资产。此时由金融机构一方承担注意义务，将合适的 shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论 ...
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、内幕消息不影响其买卖行为。即即使未获知内幕信息，其也会进行证券交易。此抗辩事由须由当事人举证。4、信息泄漏理论(MisappropriationTheory)。即当事人无法 算做违法所得，不给犯罪分子可趁之机。四、结语通过上述对内幕交易罪的行为方式、行为主体、抗辩事由以及罚金等方面的分析，笔者建议作 ...
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、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。我国《证券法》规定了证券交易内幕信息的知情人主要包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 巨额精神补偿费，从而使违法者倾家荡产、身败名裂。所以小股民的集体民事诉讼就成为美国证券监管的强力武器，对违法者的行为也起到了威慑性的约束作用。因此我们 ...
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由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。 第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管 内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。 第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 第二十五条协议 ...
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价格的重要信息的人直接或间接地利用该信息进行证券交易获取利益或减少损失的行为。内幕交易行为是各种证券欺诈行为中社会危害性最严重的一种、它不仅 记者、编辑、资料员、司机、打字员、印刷工人等 2完善上市公司收购中的内幕交易规制 (１)增加上市公司收购的信息披露义务人。证券法规定的上市公司收购信息披露义务人 ...
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、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。我国《证券法》规定了证券交易内幕信息的知情人主要包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司 巨额精神补偿费，从而使违法者倾家荡产、身败名裂。所以小股民的集体民事诉讼就成为美国证券监管的强力武器，对违法者的行为也起到了威慑性的约束作用。因此我们 ...
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、内幕消息不影响其买卖行为。即即使未获知内幕信息，其也会进行证券交易。此抗辩事由须由当事人举证。 4、信息泄漏理论(MisappropriationTheory)。即当事人无法 因此可以推断，收购兼并行为在实践中也被默认为是内幕交易罪的抗辩事得或处分证券；该信息直接产生于该行为本身。 2、稳定价格。此 ...
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允许各种力量的相互竞争，允许各种操作和服务的存在。这里理念就是：一个成熟的证券市场监管的目标应当是为了增进整个社会福利，不仅要保护投资者，还要帮助筹资者。 交易经过近400年来的发展不断得到完善，在发达国家已经达到相当水平；证券交易无疑是一种关于资金流转的科学途径。充分利用好这个市场，也在于正确合理地 ...
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证券交易所更为广泛、直接、主动的监控权与调查权。 证券交易所直接组织证券交易，紧贴市场，反映灵敏。并且，证券交易所配备了远远优于证监会的实时监控技术设备，能够 ，最后导致法不责众，严重动摇司法权威。因此，笔者建议，司法机关有必要将内幕交易的立案标准予以适当提高，而非虚置一个宽松的标准。宽松的标准固然 ...
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仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何 内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。 第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 第二十五条协议 ...
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