）按发行募集计划合理地运用资金。（四）制定规范的财务管理制度，严格执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利。（五）编制年度财务 ，应当制作工作底稿；分阶段辅导结束后，应当出具各阶段辅导工作报告。地方证券管理部门或中央企业主管部门对辅导工作进行评价验收，并出具验收报告。承销过程辅导 ...
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(三)公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷；(四)高管人员已掌握进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的基本义务和法定责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验；（五）中国证监会规定的其他要求。第二十二条保荐机构推荐发行人 ...
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和管理股票质押贷款业务；（三）有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情，以及上市公司有关重要信息；（四）中国人民银行认为应具备的其他条件。 和价值，选择适合本行质押贷款的股票，并根据其价格、盈利性、流动性和上市公司的经营情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的 ...
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，并实现规范运行。５．依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度。６．建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作。７．建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。８．规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。９．公司董事、监事、高级管理人员及持有５％以上（含５％）股份 ...
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证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。 公司住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国 ...
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证券公司应当同时执行法律、行政法规、本准则和中国证监会有关上市公司的规定。本准则与中国证监会有关上市公司的规定不一致的，以两者中更加严格的规定为准。 公司住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为；（二）公司财务状况持续恶化，导致风险控制指标不符合中国 ...
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管理规范的研究机构在1992年提交了一份名为《社团法人管理财务概述》的报告，即著名的“凯得伯瑞报告” (CADBURYREPORT)。该报告除明确指出董事长和总经理应 控股大股东之间的不正常关联交易。在很多情况下，公司治理结构及董事会结构上的缺陷成了上市公司管理质量衰减的一个重要因素，小股东的利益也很 ...
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业务；(2)规定首席执行官和首席财务官对财务报表的书证责任；(3)要求所有的上市公司必须设立审计委员会；(4)加强SEC对上市公司信息披露义务的审查权；(5 注重股东治理的同时，还必须通过加强资本监管引入债权人及其他利益相关者的治理，以约束公司经营管理人员和大股东的行为，最终达到建立一个为社会所信任的 ...
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类别与比例以及来源等，可以有所不同。上市公司的监事会成员，应由股东代表、职工代表以及与管理层无利害关系而又熟悉公司管理的社会推荐代表（相当于独立董事 。 [29]该法案不仅要求全部上市公司均须设立审计委员会，而且该委员会完全应由独立董事所组成；同时还要求公司的首席执行官和首席财务官对其内部控制和财务 ...
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类别与比例以及来源等，可以有所不同。上市公司的监事会成员，应由股东代表、职工代表以及与管理层无利害关系而又熟悉公司管理的社会推荐代表（相当于独立董事 。 [29]该法案不仅要求全部上市公司均须设立审计委员会，而且该委员会完全应由独立董事所组成；同时还要求公司的首席执行官和首席财务官对其内部控制和财务 ...
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