中国证监会提交下列申请材料： （一）金融期货结算业务资格申请书； （二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件； （三）股东会或者董事会 可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）介绍业务资格申请书 ...
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划分为会员资产，并可选择以下办法处理：2.原有净资产交由具有经营性质的物业管理公司管理，同时向主管财政机关办理财务挂钩手续。在移交原有净资产时，与原有净资产相关 处理。如实现平仓盈利，应列作营业外收入，但客户提出请求的除外。期货经纪机构应当建立和完善内部经济责任制度，对发生的错单交易，要追究有关当事人 ...
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投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定 中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；2、从事证券或者 ...
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期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资咨询业务的机构的名称、地址及法定代表人的姓名；２．从事证券或者 ...
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层面，例如交易所，成员组织，负责日常业务。澳大利亚由交易所进行自我管理，例如悉尼期货交易所、澳大利亚证券交易所。与客户实行协商解决争端办法。澳大利亚代表管理的世界发展趋势 但是一家独立的经营机构，在法国属排列前五名的经纪公司。做衍生工具的，重点放在证券和商品期货，向客户提供咨询、策略。16年来，以前是 ...
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又不能向法庭提供有关证据，根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》第9条“如果经纪公司提供不出相应的证据，就应当推定没有入市交易 字第169号民事判决主文第二项为：中国人民银行关闭中国新技术创业投资公司清算组偿还北京贝斯特金属制品有限公司22723080.77美元及利息(自1995年11月1 ...
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终了后二个月内，公告并向本会申报经本会依会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则核准之联合会计师事务所开业会计师二人以上共同查核签证、董事会 决定人员及其代理人之姓名。 九保管机构之指定及办理相关事项之约定。 一○受托期货经纪商之名称。 一一善良管理人之注意义务及保密义务。 一二报告义务。 一三 ...
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。经审理查明，本案讼争房广州市下渡路170号701房是第三人广东联合期货交易所的产业。上诉人原是第三人的职工。1997年3月10日， 月15日， 中国证券监督管理委员会向广东省人民政府发出《关于原广东联合期货交易所改组筹建证券经纪公司方案的批复》(证监机构字[2000]95号)，该批复的内容为: 原则 ...
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条乙方向甲方作如下声明：（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。（二）乙方具有相应的人员、经营场所 必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。第八条 ...
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的盘后持仓量超出帐户保证金允许的下单量，形成经纪公司允许客户透支交易的情况。（这与《期货管理暂行条例》相违背，属政策风险）8、强行平 sp，最新成交价=cpcp≥bp≥sp，最新成交价=bp29、最高价：最高价是指一定时间内某一期货合约成交价中的最高成交价格。30、最低价：最低价是指一定时间内某一期货 ...
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